基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入AFCA:否
曾用持牌信息
职位：证券经销商
会员编号：176058
生效时间：1998年3月30日
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2004年3月10日
牌照授权经营条件
2009年6月12日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 存款和支付产品包括
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
（3）非现金支付产品
（B）金融衍生品
(C) 外汇交易合约
(D) 一般保险产品
（E）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(G) 证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
（B）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（C）证券
对机构客户
2005年7月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 存款和支付产品包括
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
（3）非现金支付产品
（B）金融衍生品
(C) 外汇交易合约
(D) 一般保险产品
（E）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
(F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(G) 证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本存款产品外的储蓄产品
（B）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（C）证券
对机构客户
2004年3月10日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i） 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A) 金融衍生品
(B) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
(C) 证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于
(1) 基本储蓄产品
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（C）证券
对机构客户