外汇监管查询

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零售外汇权限:是

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

职位：证券经销商

会员编号：11449

生效时间：1981年8月29日

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：ERNST & YOUNG

生效时间：2005年2月1日

交易名称

公司名称：GARVAN FINANCIAL PLANNING

生效时间：2003年12月1日

公司名称：THREESIXTY

生效时间：2003年12月1日

公司名称：MLC FINANCIAL PLANNING

生效时间：2003年12月1日

公司名称：MLC IMPLEMENTED CONSULTING

生效时间：2006年3月15日

公司名称：ADVISER CAMPUS

生效时间：2006年3月15日

公司名称：MOMENTUM PRIVATE WEALTH

生效时间：2008年1月15日

公司名称：MLC ADVICE

生效时间：2008年11月5日

外部争端解决

机构：金融行业申诉服务机构（FICS）

会员编号：E-586

生效时间：2000年10月24日

机构：金融申诉服务部门（FOS）

会员编号：10466

生效时间：2008年7月1日

牌照授权经营条件

2018年10月15日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和付款产品包括

          （A）基本存款产品;

          （B）除基本存款产品以外的存款产品

          （C）非现金支付产品

     （ii）金融衍生品

     （iii）一般保险产品

     （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (v) 人寿产品包括：

           (A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

           (B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (vi) 管理投资计划的利益包括：

          (A) 投资者定向投资组合服务

          (B) MDA服务；

       (vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

    （viii）证券

     （ix）标准保证金借贷设施

     （x）退休养老金

（b）通过以下方式交易金融产品

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

       （A) 金融衍生品

         (B) 管理投资计划的利益：

       （1）MDA服务；和

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

      （A）存款和付款产品包括

      （1）基本存款产品;

      （2）除基本存款产品以外的存款产品

      （3）非现金支付产品

      （B）金融衍生品

      （C）一般保险产品

      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债权;

        (E) 人寿产品包括：

        (1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

        (2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

        (F) 管理投资计划的利益包括： 

        (1) 投资者定向投资组合服务

        (G)  管理投资计划的利益：

      （2）MDA服务；

        (H) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

      （I）证券

      （J）标准保证金借贷设施

      （K）退休养老金

    对零售和机构客户

2012年1月11日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和付款产品包括

          （A）基本存款产品;

          （B）除基本存款产品以外的存款产品

          （C）非现金支付产品

     （ii）金融衍生品

     （iii）一般保险产品

     （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (v) 人寿产品包括：

           (A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

           (B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (vi) 管理投资计划的利益包括：

          (A) 投资者定向投资组合服务

       (vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

    （viii）证券

     （ix）标准保证金借贷设施

     （x）退休养老金

（b）通过以下方式交易金融产品

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

       （A）金融衍生品

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

      （A）存款和付款产品包括

      （1）基本存款产品;

      （2）除基本存款产品以外的存款产品

      （3）非现金支付产品

      （B）金融衍生品

      （C）一般保险产品

      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债权;

        (E) 人寿产品包括：

        (1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

        (2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (F) 管理投资计划的利益包括： 

        (1) 投资者定向投资组合服务

       (G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

     （H）证券

     （I）标准保证金借贷设施

     （J）退休养老金

    对零售和机构客户

2010年11月16日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和付款产品包括

          （A）基本存款产品;

          （B）除基本存款产品以外的存款产品

          （C）非现金支付产品

     （ii）金融衍生品

     （iii）一般保险产品

     （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (v) 人寿产品包括：

           (A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

           (B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (vi) 管理投资计划的利益包括：

          (A) 投资者定向投资组合服务

       (vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

    （viii）证券

     （ix）标准保证金借贷设施

     （x）退休养老金

（b）通过以下方式交易金融产品

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

       （A）金融衍生品

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

      （A）存款和付款产品包括

      （1）基本存款产品;

      （2）除基本存款产品以外的存款产品

      （3）非现金支付产品

      （B）金融衍生品

      （C）一般保险产品

      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债权;

        (E) 人寿产品包括：

        (1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

        (2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (F) 管理投资计划的利益包括： 

        (1) 投资者定向投资组合服务

       (G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

     （H）证券

     （I）标准保证金借贷设施

     （J）退休养老金

    对零售和机构客户

2003年12月1日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和付款产品包括

          （A）基本存款产品;

          （B）除基本存款产品以外的存款产品

          （C）非现金支付产品

     （ii）金融衍生品

     （iii）一般保险产品

     （iv）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (v) 人寿产品包括：

           (A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

           (B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (vi) 管理投资计划的利益包括：

          (A) 投资者定向投资组合服务

       (vii) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

    （viii）证券

     （ix）标准保证金借贷设施

     （x）退休养老金

（b）通过以下方式交易金融产品

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

       （A）金融衍生品

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

      （A）存款和付款产品包括

      （1）基本存款产品;

      （2）除基本存款产品以外的存款产品

      （3）非现金支付产品

      （B）金融衍生品

      （C）一般保险产品

      （D）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

        (E) 人寿产品包括：

        (1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

        (2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (F) 管理投资计划的利益包括： 

        (1) 投资者定向投资组合服务

       (G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

     （H）证券

     （I）退休养老金

    对零售和机构客户

金融服务代表：

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