外汇监管查询

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零售外汇权限:无

是否加入AFCA:否

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：ERNST & YOUNG

生效时间：2008年11月28日

外部争端解决

机构：信贷和投资申诉机构

会员编号：401130

生效时间：2014年5月30日

机构：澳大利亚金融投诉局

会员编号：44395

生效时间：2018年11月01日

牌照授权经营条件

2019年9月18日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和支付产品包括：

          （A）基本存款产品;

          （B）除基本存款产品以外的存款产品;

          （C）非现金支付产品

     （ii）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (iii) 人寿产品包括：

           (A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

           (B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (iv) 管理投资计划的利益包括：

          (A) 投资者定向投资组合服务

     （v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

       (vi) 证券；

       (vii) 标准保证金贷款

       (viii) 退休养老金

（b）向机构客户提供以下类别的金融商品一般性的金融产品建议

      （i）金融衍生品

     （ii）外汇交易合约

     （iii）一般保险产品

（c）通过以下方式进行金融产品交易

    （i）对机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

       （A）金融衍生品

       （B）外汇交易合约;

       （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （D）证券

   （ii）代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         (A) 存款和支付产品包括

         (1) 基本储蓄产品

         (2) 除基本存款产品外的储蓄产品

       （3）非现金支付产品

       （B）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

         (C) 人寿产品包括：

         (1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

         (2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

         (D) 管理投资计划的利益包括：

         (1) 投资者定向投资组合服务

       （E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

         (F) 证券;

         (G) 标准保证金贷款

         (H) 退休养老金

    （iii）代表他人向机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

        （C）一般保险产品

2015年1月6日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和支付产品包括：

          （A）基本存款产品;

          （B）除基本存款产品以外的存款产品;

          （C）非现金支付产品

     （ii）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (iii) 人寿产品包括：

           (A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

           (B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

       (iv) 管理投资计划的利益包括：

          (A) 投资者定向投资组合服务

     （v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

       (vi) 证券；

       (vii) 标准保证金贷款

       (viii) 退休养老金

（b）向机构客户提供以下类别的金融商品一般性的金融产品建议

      （i）金融衍生品

     （ii）外汇交易合约

     （iii）一般保险产品

（c）通过以下方式进行金融产品交易

    （i）对机构客户发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

       （A）金融衍生品

       （B）外汇交易合约;

       （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （D）证券

   （ii）代表他人向零售和机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

         (A) 存款和支付产品包括

         (1) 基本储蓄产品

         (2) 除基本存款产品外的储蓄产品

       （3）非现金支付产品

       （B）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

         (C) 人寿产品包括：

         (1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

         (2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;

         (D) 管理投资计划的利益包括：

         (1) 投资者定向投资组合服务

      （E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）

         (F) 证券;

         (G) 标准保证金贷款

         (H) 退休养老金

    （iii）代表他人向机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

        （C）一般保险产品

2007年8月20日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

     （i）存款和付款产品包括：

          （A）基本存款产品;

          （B）除基本存款产品以外的存款产品;

          （C）非现金支付产品

     （ii）金融衍生品

       (iii) 外汇交易合约

       (iv) 一般保险产品

     （v）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (vi) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       (vii) 证券；

（b）通过以下方式进行金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

       （A）金融衍生品

       （B）外汇交易合约

       （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       （D）证券

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

     （A）存款和付款产品包括：

     （1）基本存款产品;

     （2）除基本存款产品以外的存款产品;

     （3）非现金支付产品

     （B）金融衍生品

       (C) 外汇交易合约

       (D) 一般保险产品

     （E）信用债券、股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

       (F) 管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

       (G) 证券

     对机构客户

金融服务代表：