AUSTRALIA AND NEW ZEALAND BANKING GROUP LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券经纪商

会员编号：86807

生效日期：1995年03月22日

角色：期货经纪商

会员编号：158577

生效日期：1996年02月05日

交易名称

公司名称：ANZFXONLINE

生效日期：2003年10月01日

公司名称：FXONLINE

生效日期：2003年10月01日

公司名称：ANZ HOME LOANS

生效日期：2003年10月01日

公司名称：ANZ FINANCIAL PLANNING

生效日期：2009年03月20日

公司名称：ANZ MORTGAGE SOLUTIONS

生效日期：2009年03月20日

公司名称：ONE DIRECT

生效日期：2009年03月20日

公司名称：ANZ

生效日期：2009年03月20日

公司名称：ESANDA

生效日期：2009年04月01日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效日期：1980年01月16日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)

会员编号：10002

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

2012年11月21日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）碳单位;
（xiii 澳大利亚碳信用单位;
（xiv）符合资格的国际排放单位;
（xv）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（L）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）对管理投资计划的兴趣包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（L）碳单位;
（M）澳大利亚碳信用单位;
（N）符合资格的国际排放单位;
（O）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）碳单位;
（v）澳大利亚碳信用单位;
（vi）符合资格的国际排放单位;
（vii）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）投资者定向投资组合服务，称之为“ANZ Private Portfolio (BT Wrap)”（IDPS）;
（ii）经经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2010年12月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（L）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（L）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）投资者定向投资组合服务，称之为“ANZ Private Portfolio (BT Wrap)”（IDPS）;
（ii）经经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2006年4月13日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）对管理投资计划的兴趣包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证; 和
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）投资者定向投资组合服务，称之为“ANZ Private Portfolio (BT Wrap)”（IDPS）;
（ii）经经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2005年8月12日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（2）其他金融风险产品限于财产和事故险产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）投资者定向投资组合服务，称之为“ANZ Private Portfolio (BT Wrap)”（IDPS）;
（ii）经经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2004年10月29日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）对管理投资计划的兴趣包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）投资者定向投资组合服务，称之为“ANZ Private Portfolio (BT Wrap)”（IDPS）;
（ii）经经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2003年10月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资寿险产品;
（B）人寿保险产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资寿险产品;
（2）人寿保险产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资寿险产品;
（2）人寿保险产品;
（G）对管理投资计划的兴趣包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）投资者定向投资组合服务，称之为“ANZ Private Portfolio (BT Wrap)”（IDPS）;
（ii）经经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
Aaliyah BAILEY	001280247	授权代表	2019年11月15日
Aaqib Ahmed	001278963	授权代表	2019年11月1日
Abbi Leigh WHILLOCK	001280379	授权代表	2019年10月28日

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