IPAC ASSET MANAGEMENT LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券经纪商

会员编号：11038

生效日期：1990年04月24日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：ERNST & YOUNG

生效日期：2011年05月16日

外部争端解决

机构：金融申诉服务部门（FOS）

会员编号：10562

生效时间：2008年7月1日

机构：金融行业申诉服务机构（FICS）

会员编号：c-745

生效时间：2000年2月16日

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)

会员编号：10562

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2010年1月22日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii 退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每项称之为IDPS）;
面向零售和机构客户。

2008年4月30日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii 退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每项称之为IDPS）;
面向零售和机构客户。

2007年9月28日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每项称之为IDPS）;
面向零售和机构客户。

2004年1月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）证券;
（viii 退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每项称之为IDPS）;
面向零售和机构客户。

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