AXLE CAPITAL PTY LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：否

是否加入AFCA：否

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：MBP AUDITORS PTY. LIMITED

生效日期：2010年09月14日

牌照授权经营条件

- 2010年09月15日
  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
  （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品；
  （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
  （ii）金融衍生品；
  （iii）外汇交易合约；
  （iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
  （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
  （vi）证券；
  （b）通过以下方式进行金融产品交易：
  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
  （A）金融衍生品；
  （B）外汇交易合约；
  （C）管理投资计划的利益限于：
  （1）自我管理投资计划；
  （D）证券；
  （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
  （A）存款和支付产品限于：
  （1）基本储蓄产品；
  （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
  （B）金融衍生品；
  （C）外汇交易合约；
  （D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
  （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
  （F）证券；
  （iii）承销：
  （A）管理投资计划的利益；
  （B）发行证券；
- （c）提供以下保管或存储服务：
  （i）提供保管或存储服务，但不包括投资者定向投资组合服务；
  针对机构客户

- 2010年09月07日
  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
  （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品；
  （B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
  （ii）金融衍生品；
  （iii）外汇交易合约；
  （iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
  （v）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
  （vi）证券；
  （b）通过以下方式进行金融产品交易：
  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
  （A）金融衍生品；
  （B）外汇交易合约；
  （C）管理投资计划的利益限于：
  （1）自我管理投资计划；
  （D）证券；
  （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
  （A）存款和支付产品限于：
  （1）基本储蓄产品；
  （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
  （B）金融衍生品；
  （C）外汇交易合约；
  （D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；
  （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；
  （F）证券；
  （iii）承销：
  （A）管理投资计划的利益；
  （B）发行证券；
  针对机构客户

金融服务代表：

名称	代理号	角色	生效日期
AXLE HOLDCO PTY LTD	000386235	授权代表	2010年10月20日
DAKOTA CAPITAL PTY LIMITED	000386236	授权代表	2010年10月20日

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