外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：否

是否加入AFCA：否

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：RHODES DOCHERTY & CO AUDIT SERVICES PTY LTD

生效日期：2012年12月14日

牌照授权经营条件

• • 2010年01月18日
    

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

    （a）给以下金融产品类别提供金融产品建议：

       （i）管理投资计划的利益限于：

          （A）自我管理投资计划；

          （B）MDA服务；
    

       （ii）证券；

    （b）通过以下方式进行金融产品交易：

       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

          （A）金融衍生品；
    

          （B）外汇交易合约；

          （C）管理投资计划的利益限于：

             （1）自我管理投资计划；

             （2）MDA服务；

          （D）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

          （A）存款和支付产品限于：

             （1）基本储蓄产品；

             （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

          （B）金融衍生品；

          （C）外汇交易合约；

          （D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券；

          （E）证券；

    （c）提供以下保管或存储服务：

       （i）提供保管或存储服务，但不提供投资者定向投资组合服务；

    针对机构客户