COMMONWEALTH PRIVATE LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：否

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效日期：2007年11月7日

外部争端解决

角色：澳大利亚金融投诉局（AFCA)

会员编号：12599

生效日期：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2010年10月25日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）一般保险产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
面向零售和机构客户。

2009年3月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）一般保险产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
面向零售和机构客户。

2007年7月11日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii 退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）一般保险产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的由其一项或多项法定基金支持的产品
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
AIVY NGO	000357978	理财顾问
ANDREW DOBBIN	001240309	理财顾问
ANNETTE STARR	001273273	理财顾问

该类信息40条，由于数据太多，暂未做同步收录，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

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