COMMONWEALTH BANK OF AUSTRALIA

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：期货经纪商

会员编号：15366

生效日期：1986年12月22日

角色：人寿保险经纪商

会员编号：90238

生效日期：1997年12月19日

角色：证券交易商

会员编号：15235

生效日期：1991年3月28日

交易名称

公司名称：COMMONWEALTH BANK

生效日期：2003年12月1日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：Pricewaterhousecoopers

生效日期：2007年11月17日

外部争端解决

机构：金融行业申诉服务机构（FICS）

会员编号：10008

生效时间：2008年07月1日

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10008

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2012年11月29日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）碳单位;
（xiii澳大利亚碳信用单位;
（xiv）符合资格的国际排放单位;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（L）碳单位;
（M）澳大利亚碳信用单位;
（N）符合资格的国际排放单位;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）碳单位;
（v）澳大利亚碳信用单位;
（vi）符合资格的国际排放单位;
（vii）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2010年12月16日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2007年7月16日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2006年9月27日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品; 和
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）退休金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营其他的保管或存管服务
投资者定向投资组合服务;
面向零售和机构客户。

2005年1月12日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
面向零售和机构客户。

2004年11月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（G）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品限于：
（1）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（A）退休金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
面向零售和机构客户。

2003年12月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品，包括：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（C）非现金支付产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品限于：
（A）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（F）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品限于：
（1）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为下列金融产品建立市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
（iv）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券，以及/或任何其他机构已发行的信用债券;
面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
ACN 060 472 666 PTY LTD	000298968	授权代表	2006年3月9日
ADECCO AUSTRALIA PTY LTD	000255239	授权代表	2004年1月14日
ALLAN LESLIE HOGAN	000245464	授权代表	2003年12月1日

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外汇监管查询