AUSTRALIAN UNITY FUNDS MANAGEMENT LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券经纪商

会员编号：158291

生效日期：1995年11月15日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效日期：2016年10月26日

外部争端解决

机构：金融申诉服务部门（FOS）

会员编号：10210

生效时间：2018年07月01日

牌照授权经营条件

2019年5月22日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为零售客户提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产
(C)非现金产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
(v) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券；
(viii) 退休养老金
（b）为机构客户提供以下分类的金融商品的金融产品建议:
(i)存款和支付产品包括:
(A)基本储蓄产品;
(B)除基本储蓄产品以外的储蓄产
(C）非现金产品
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
(v) 管理投资计划的利益包括：
(A) 投资者定向投资组合服务;
(vi) 证券；
(viii) 退休养老金
(c) 通过以下方式为零售客户和机构客户处理金融产品：
(i) 发行、申请、获取、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品; 和
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
(3）非现金产品
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（d）零售客户和机构客户的保险认购
(i）管理投资计划的利益；
（e）为零售客户和机构客户以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（E）抵押;
（ii）IDPS类似计划;
（f）为零售客户和机构客户提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

2015年10月23日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）证券;
（iii）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（E）抵押;
（ii）IDPS类似计划;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2014年1月16日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）证券;
（iii）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（E）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（iii）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（c）承销：
（i）管理投资计划的权益;
（d）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
（E）IDPS类似计划;
（e）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2013年5月15日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）证券;
（iii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（E）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（G）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
（ii）IDPS类似计划;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。

2008年11月12日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）证券;
（iii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）一般保险产品;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
面向零售和机构客户。

2007年7月9日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（ii）证券;
（iii）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）一般保险产品;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（G）证券;
（H）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
面向零售和机构客户。

2005年12月21日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（ii）证券;
（iii）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）一般保险产品;
（C）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（E）证券;
（F）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
面向零售和机构客户。

2005年6月21日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）一般保险产品;
（C）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（E）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
面向零售和机构客户。

2003年12月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（ii）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）一般保险产品;
（C）人寿保险产品包括：
（1）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“Freedom of Choice Portfolio Service”;
（E）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产仅限于：
（1）稳定的财产信托或辛迪加;
（C）金融资产;
（D）抵押;
面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
AUSTRALIAN MICROCAP INVESTMENTS PTY LTD	000323721	授权代表	2017年7月19日
PAUL PALUMBO	000448956	授权代表	2013年11月19日

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