FIL RESPONSIBLE ENTITY (AUSTRALIA) LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效日期：2011年12月09日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)

会员编号：26304

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

2013年11月26日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户。

2012年9月26日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户。

2012年7月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Fidelity Asia Fund”计划（ARSN：116 072498），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Fidelity Australian Equities Fund”计划（ARSN：103 420 088），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Fidelity China Fund”计划（ARSN：116 072649），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Fidelity Global Equities Fund”计划（ARSN：093 163 672），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Fidelity Hedged Global Equities Fund”计划（ARSN：093 163 869），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Fidelity India Fund”计划（ARSN：093 164679），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Fidelity Select Global Small Cap Fund”计划（ARSN：093 164 777），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii“Fidelity Australian Opportunities Fund”计划（ARSN：159 055 722），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Fidelity Europe Fund”计划（ARSN：093 164099），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Fidelity Select Global Equities Fund”计划（ARSN：093 164 517），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（xi）“Fidelity Japan Fund”计划（ARSN：093 164375），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。

2011年12月9日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Fidelity Asia Fund”计划（ARSN：116 072498），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Fidelity Australian Equities Fund”计划（ARSN：103 420 088），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Fidelity China Fund”计划（ARSN：116 072649），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Fidelity Europe Fund”计划（ARSN：093 164099），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Fidelity Global Equities Fund”计划（ARSN：093 163 672），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Fidelity Hedged Global Equities Fund”计划（ARSN：093 163 869），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“Fidelity India Fund”计划（ARSN：093 164679），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii“Fidelity Japan Fund”计划（ARSN：093 164375），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ix）“Fidelity Select Global Equities Fund”计划（ARSN：093 164 517），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（x）“Fidelity Select Global Small Cap Fund”计划（ARSN：093 164 777），
（A）仅包含以下类型的方案财产：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。

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