基本信息牌照详情
| 受规管活动 | 生效日期 | 备注 |
| 證券交易 | 2004年12月07日 | |
| 槓桿式外匯交易 | 2011年01月04日 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 | RA1 | RA2 | RA3 | RA4 | RA5 | RA6 | RA7 | RA8 | RA9 | RA10 |
| CHAN Albert 陳雅品 | ARL119 | X | |||||||||
| GOTHARD Christopher Neil Averill | AVU837 | X | |||||||||
| MCLAREN Colin Scott | AXK985 | X | X | ||||||||
| NIZAMI Zubair | AMZ895 | X | |||||||||
| ROSENSWEIG William Ernest | ARP643 | X | X |
代表
| 代表名字 | 中央编号 | RA1 | RA2 | RA3 | RA4 | RA5 | RA6 | RA7 | RA8 | RA9 | RA10 |
| CHAN Jacqueline Bernabe 陳翠萍 | ARE605 | X | |||||||||
| CHAN Sheung Kuen Calvin 陳商權 | BHG365 | X | |||||||||
| CHAN Yee Lin, Elaine 陳漪漣 | AXI329 | X | X | ||||||||
| CHIANG Fuk Yip, Philip 蔣福業 | ARR636 | X | X | ||||||||
| FAAN Hoi Kit 范凱傑 | BGX584 | X | |||||||||
| FARLEY Shane Thomas | BIJ821 | X | |||||||||
| HO Ka Man 何嘉敏 | BHD182 | X | |||||||||
| HUNG Chun Leong 熊俊亮 | BDH011 | X | |||||||||
| KIMURA Mitsuko | AVW853 | X | |||||||||
| LAM Ambrose Kin Shek 林建碩 | BKY630 | X | |||||||||
| LAM Wing Yin Melanie 林穎妍 | BDH229 | X | |||||||||
| MAK Wing Sze 麥詠詩 | AXN297 | X | X | ||||||||
| PAN Xuan 潘璇 | BBX342 | X | |||||||||
| PIGOTT Christopher Charles | BIH451 | X | X | ||||||||
| PRICE Darren James | AZN480 | X | |||||||||
| WONG Lai San 王麗珊 | AEZ574 | X | X | ||||||||
| YEUNG Kee Ruby 楊琪 | BAA687 | X | |||||||||
| YUEN Sau Ha 袁秀霞 | BAP997 | X |
条件
生效日期：2004年12月07日
牌照条件：持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
生效日期：2011年01月04日
牌照条件：就第3類受規管活動而言，持牌人除以下業務外，不得經營其他業務－ (a) 向Brown Brothers Harriman & Co介紹其他人士，使該等人士可－ (i) 在美國達成槓桿式外匯交易合約的買賣；或 (ii) 在美國為買賣槓桿式外匯交易合約而提出要約。 (b)從其他人士接收為達成槓桿式外匯交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予Brown Brothers Harriman & Co﹔及 (c) 代Brown Brothers Harriman & Co與其他人士洽商槓桿式外匯交易合約。
生效日期：2011年01月04日
牌照条件：就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。
公司前称
| 有效期至 | 英文名 | 中文名 |
1989年12月29日 | Southorn Investments Limited |
牌照记录
| 牌照类别 | 受规管活动 | 有效时期 |
| 持牌法團 | 證券交易 | 由 2003年04月01日 |
| 持牌法團 | 槓桿式外匯交易 | 由 2011年01月04日 |
| 持牌法團 | 就證券提供意見 | 2003年04月01日 - 2014年07月03日 |
| 持牌法團 | 就機構融資提供意見 | 2003年04月01日 - 2004年12月07日 |
| 持牌法團 | 提供資產管理 | 2003年04月01日 - 2008年07月21日 |