基本信息牌照详情
| 受规管活动 | 生效日期 | 备注 |
| 證券交易 | 2014年08月05日 | |
| 槓桿式外匯交易 | 2017年09月20日 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 | RA1 | RA2 | RA3 | RA4 | RA5 | RA6 | RA7 | RA8 | RA9 | RA10 |
| EMBREE Colin Ashley | BEH950 | X | |||||||||
| LEGAULT Martin | BCZ945 | X | X | ||||||||
| LEUNG Lai Lai 梁麗麗 | ACS301 | X | |||||||||
| RIKU Tokunari 陸德成 | BGM932 | X |
代表
| 代表名字 | 中央编号 | RA1 | RA2 | RA3 | RA4 | RA5 | RA6 | RA7 | RA8 | RA9 | RA10 |
| EMBREE Colin Ashley | BEH950 | X | |||||||||
| LEE Victor 李泳豪 | BEI713 | X | X | ||||||||
| RIKU Tokunari 陸德成 | BGM932 | X |
投诉主任
联络详情：
电话号码：31023260
传真号码：31023291
电邮地址：kennis.leung@nbc.ca
通讯地址：1903 York House, The Landmark, 15 Queen's Road Central
条件
生效日期：2014年08月05日
牌照条件：持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。
生效日期：2014年08月05日
牌照条件：持牌人只可向專業投資者提供服務。"專業投資者"的定義在《證券及期貨條例》及其附屬法例的條文內界定。
生效日期：2014年08月05日
牌照条件：就第3類受規管活動而言，持牌人除以下業務外，不得經營其他業務－ (a) 向 National Bank of Canada 介紹其他人士，使該等人士可－ (i) 達成槓桿式外匯交易合約的買賣；或 (ii) 為買賣槓桿式外匯交易合約而提出要約; (b)從其他人士接收為達成槓桿式外匯交易而提出的要約，並以該等人士的名義將該等要約傳達予 National Bank of Canada; 及 (c) 代 National Bank of Canada 與其他人士洽商槓桿式外匯交易合約。
生效日期：2014年08月05日
牌照条件：
就第3類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。
牌照记录
| 牌照类别 | 受规管活动 | 有效时期 |
| 持牌法團 | 證券交易 | 由2014年08月05日 |
| 持牌法團 | 槓桿式外匯交易 | 由 2017年09月20日 |