基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
角色：证券经纪商
会员编号：11463
生效日期：1984年07月02日
交易名称
公司名称：ORD MINNETT
生效时间：2003年12月15日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效日期：2010年03月10日
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2008年08月12日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)
会员编号：10736
生效时间：2018年07月31日
牌照授权经营条件
2019年5月29日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品；
（v）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
(vi) 人寿产品包括：
(A) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（vii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（x) 证券;
（xi）标准保证金借贷设施;
（xii）退休金;
（xiii）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（D）证券;
（E）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品；
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
(F) 人寿产品包括：
(1) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（G）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（J）证券;
（K）标准保证金借贷设施;
（L）退休金; 和
（M）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于MDA服务; 和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
2010年7月15日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii) 证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（D）证券;
（E）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
2008年5月30日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包括投资者指导的投资组合
（vi）管理投资计划的权益有限到MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（B）杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（1）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
（2）可转让;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限MDA服务;
（D）证券;
（E）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于MDA服务;
（F）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（1）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
（2）可转让，
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）对管理投资计划的兴趣包括投资者指导组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于MDA服务;
（K）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（1）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
（2）可转让;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
2005年4月11日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的权益包括投资者指导的投资组合
（vi）管理投资计划的权益有限到MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于MDA服务;
（B）杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（1）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
（2）可转让;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益仅限MDA服务;
（D）证券;
（E）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于MDA服务;
（F）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（1）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
（2）可转让，
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）对管理投资计划的兴趣包括投资者指导组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于MDA服务; 和
（K）金融产品仅限于杂项金融投资产品限于管理投资权证;
（1）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别;
（2）可转让;
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
2004年3月10日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（vii）证券;
（viii退休金;
（ix）金融产品限于：
（A）杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（1）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别，
（2）可转让，
（3）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行，申请，获取，变更或处置有关的金融产品
以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）证券;
（D）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（i）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别，
（ii）可转让的，
（iii）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（G）证券;
（H）退休金;
（I）金融产品限于：
（1）杂项金融投资产品限于管理投资权证：
（i）761D(1)项中对金融衍生品的定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)中所指的金融产品类别，和
（ii）可转让的，
（iii）ASX经营规则定义的且已允许在ASX金融市场上进行交易的一种权证;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
2003年12月15日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（vii）证券;
（viii退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和付款产品仅限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（G）证券;
（H）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
面向零售和机构客户。
金融服务代表
| 名称 | 授权代表号 | 角色 | 生效日期 |
| 3PILLARS WEALTH MANAGEMENT PTY LTD | 001252437 | 授权代表 | 2017年3月1日 |
| ADAM SCHLIPALIUS | 001005275 | 理财顾问 | |
| ADRIAN COOL | 001005384 | 理财顾问 |
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