THE TRUST COMPANY (RE SERVICES) LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券经纪商

会员编号：11130

生效日期：1989年10月16日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效日期：1980年01月01日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10765

生效时间：2018年09月25日

牌照授权经营条件

2013年5月13日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（iv）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）碳单位;
（K）澳大利亚碳信用单位;
（L）符合资格的国际排放单位;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
（ii）IDPS类似计划;
面向零售和机构客户。

2012年12月17日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（iv）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）碳单位;
（K）澳大利亚碳信用单位;
（L）符合资格的国际排放单位;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
（ii）IDPS类似计划;
面向零售和机构客户。

2007年3月29日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（iv）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押;
（ii）IDPS类似计划;
面向零售和机构客户。

2007年1月23日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（iv）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产限于：
（1）上市财产信托计划;
（2）稳定财产信托或联合投资;
（C）金融资产;
（D）抵押;
（ii）IDPS类似计划;
面向零售和机构客户。

2004年3月1日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（iv）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务，称之为“永久私人客户服务”;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）发行的债券，股票或债券或建议由政府发布;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列类别注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有下列类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产限于：
（1）上市财产信托计划;
（2）稳定财产信托或联合投资;
（C）金融资产;
（ii）仅持有以下类型财产的计划：
（D）抵押;
（iii）IDPS类似计划;
面向零售和机构客户。

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