基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
处罚历史
| 日期 | 处罚类型 | 执行类型 |
| 2005年11月17日 | 罚款 | FSMA |
| 2009年11月6日 | 罚款 | FSMA |
| 2010年4月15日 | 罚款 | FSMA |
| 2012年12月4日 | 罚款 | FSMA |
| 2012年12月19日 | 罚款 | FSMA |
| 2013年2月12日 | 罚款 | FSMA |
| 2014年11月11日 | 罚款 | FSMA |
| 2019年3月19日 | 罚款 | FSMA |
公司个人信息
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| Paul William Graham | PWG01039 | 活跃 |
| Ian David Marriott | IDM01072 | 活跃 |
| Beatriz Martin Jimenez | BXM01274 | 活跃 |
| Siobhan Michele McDonagh | SMM01216 | 活跃 |
| Juan Luis Perez | PXJ01183 | 活跃 |
| Duncan George Rodgers | DGR01067 | 活跃 |
注：公司个人信息较多，只选取部分供参考。另外，此名单会不定时更新，请以FCA官网最新名单为准。
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
该公司没有任何要求。
接受储蓄业务
客户类型
所有客户
投资标的
储蓄
担任未经授权的AIF的受托人或保存人
限制
非欧洲经济区AIF的受托人或保存人
管理受监管的抵押贷款
客户类型
客户
投资类型
受监管的抵押贷款
就受监管的信贷协议提供法律意见，目的是获取土地
提供投资建议（不包括养老金转移和退出）
客户类型
商业客户
合格交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
利益相关者养老金计划
结构性储蓄
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
商业客户
合格交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
养老金转移和退出咨询
客户类型
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
可替代性债券
债券
人寿保险
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
利益相关者养老金计划
单位投资
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
合规抵押贷款咨询
客户类型
客户
投资标的
受规管的抵押贷款
同意进行授权活动
限制
仅限于从事受监管活动
安排（促成）投资交易
客户类型
商业客户
合格交易对手
专业客户
零售客户（投资）
零售客户（非投资保险）
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
利益相关者养老金计划
结构性储蓄
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排(促成)受监管的抵押贷款
客户类型
客户
投资标的
受监管的抵押贷款
安排（促成）投资交易
客户类型
合格交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
利益相关者养老金计划
结构性储蓄
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
送达非物质化指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
可替代性债券
特定证券证书
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
信贷经纪
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
结构性储蓄
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为贷款人处理受监管的抵押贷款
客户类型
客户
投资标的
受监管的抵押合同
作为贷款人处理受规管信贷协议（不包括高成本短期信贷，销售票据协议和家庭收款信用协议）
行使/有权根据受管制信贷协议行使贷款人的权利和义务（不包括高成本短期信贷，销售协议和家庭收取信用协议）
安排抵押贷款业务
客户类型
客户
投资标的
规定抵押合同
安排投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资保险）
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合同
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
结构性储蓄
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
结构性储蓄
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
提供受监管的基准信息
限制
仅限于指定的基准
资产的保护和管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
可替代性债券
二元投注
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元投注）
债券
丧葬计划合约
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约
股票
点差交易
利益相关者养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发送无物质化指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
可替代性债券
特定证券证书
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易/品牌名称
公司可能在同一许可下使用多个交易名称或品牌名称。 此列表显示已向我们报告的名称，但您可能需要与公司联系以了解详情
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名 | UBS AG | 1998年6月30日 |
| 交易 | UBS | 2011年2月4日 |
| 交易 | UBS AG UBS AG London Branch | 2011年2月4日 |
| 交易 | UBS AG, London Branch | 2011年2月4日 |
| 交易 | UBS Investment Bank | 2011年2月4日 |
| 交易 | UBS Warburg | 2000年5月2日 |
| 交易 | UBS Wealth Management | 2011年2月4日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册 | UBS AG (London Branch) | 1998年3月2日 | 1998年6月30日 |