基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:无
是否加入AFCA:否
交易名称：
名称：ASCALON CAPITAL
生效日期：2006年09月27日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2019年05月24日
牌照授权经营条件：
2019年12月17日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约; 和
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券；和
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；和
（ii）证券；和
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（ii）代表他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合计划；和
（iii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（F）投资者定向投资组合服务；以及
（G）证券
面向机构客户
2016年05月20日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）证券
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（d）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2015年03月31日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）证券
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（d）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2014年06月13日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）证券
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（d）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2013年06月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）证券
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（d）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2012年11月29日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）证券
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（d）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2011年7月14日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）证券
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（d）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2010年08月09日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）证券
（b）为以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（F）证券
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（d）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2009年11月23日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益，限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（C）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（D）证券；以及
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（c）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）Ascalon Income Fund 计划（ARSN: 107 659 549），
（A）仅持有以下类别资产的计划；
（1）金融衍生品；以及
（2）金融资产；
（ii）Ascalon H3 Commodities Fund 计划（ARSN: 128 538 081），
（A）仅持有以下类别资产的计划；
（1）金融衍生品；以及
（2）金融资产；
（iii）H3 Global Strategies Fund Au 计划（ARSN: 140 449 690）
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品；以及
（B）金融资产
面向零售和机构客户
2009年5月22日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益，限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（C）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（D）证券；以及
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（c）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）Ascalon Income Fund 计划（ARSN: 107 659 549），
（A）仅持有以下类别资产的计划；
（1）金融衍生品；以及
（2）金融资产；
（ii）Ascalon H3 Commodities Fund 计划（ARSN: 128 538 081），
（A）仅持有以下类别资产的计划；
（1）金融衍生品；以及
（2）金融资产；
面向零售和机构客户
2007年11月29日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）管理投资计划的利益，限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（C）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；以及
（D）证券；以及
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；以及
（c）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）Ascalon Income Fund 计划（ARSN: 107 659 549），
（A）仅持有以下类别资产的计划；
（1）金融衍生品；以及
（2）金融资产；
（ii）Ascalon H3 Commodities Fund 计划（ARSN: 128 538 081），
（A）仅持有以下类别资产的计划；
（1）金融衍生品；以及
（2）金融资产；
面向零售和机构客户