基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
名称：证券交易商
牌照号码：12125
生效时间：1986年02月20日
名称：期货经纪商
牌照号码：11989
生效时间：1986年12月24日
名称：证券交易商
牌照号码：158224
生效时间：1995年12月19日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效日期：2015年1月1日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10015
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2010年12月17日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议:
(i)存款和付款产品，包括：
（A）基本存款产品
（B）除基本存款以外的存款产品
（C）非现金支付产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约;
(iv)一般保险产品
(v)股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(vi)人寿保险，包括
（A）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（B）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(vii)管理投资计划的利益，包括
(A) 投资者定向投资组合服务
(viii 证券
(ix)标准保证金贷款融资机制
(x)退休金
(xi)金融产品限于
(A) 杂项金融投资产品
(b)金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)存款和付款产品，包括：
（1）基本存款产品
（2）除基本存款以外的存款产品
（3）非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约;
(D)管理投资计划的利益，限于
(1) 投资者定向投资组合服务，称之为"HSBC股票经纪在线资金服务"
(E)证券
(F) 金融产品限于
(1) 杂项金融投资产品
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和付款产品, 包括:
(1) 基本存款产品;
(2) 除基本存款以外的存款产品
(3) 非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E) 股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(F)人寿保险，包括
（1）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（2）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(G))管理投资计划的利益，包括
(1)投资者定向投资组合服务，称之为"HSBC股票经纪在线资金服务"
(H)证券
(I)退休金
(J) 金融产品限于
(1) 杂项金融投资产品
(iii)保险承销
(A)发行证券
(c)就以下金融产品做市商
(i)外汇交易合约
(ii)金融衍生品
(iii)股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(d) 提供下列保管或保管服务
(i) 经营保管或托存服务，不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户
2006年6月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议:
(i)存款和付款产品，包括：
（A）基本存款产品
（B）除基本存款以外的存款产品
（C）非现金支付产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约;
(iv)一般保险产品
(v)股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(vi)人寿保险，包括
（A）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（B）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(vii)管理投资计划的利益，包括
(A) 投资者定向投资组合服务，称之为“HSBC股票经纪在线资金服务”
(viii 证券
(ix)退休金
(x)金融产品限于杂项金融投资产品限于管理投资权证：
(A) 第761D(1)款衍生品定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(iii)条所指的金融产品类别，以及
(B) 可转让的；以及
(C)ASX已承认的关于ASX金融市场交易状态《ASX经营规则》中定义的权证；
(b)金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)存款和付款产品，包括：
（1）基本存款产品
（2）除基本存款以外的存款产品
（3）非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约;
(D)管理投资计划的利益，限于
(1) 投资者定向投资组合服务，称之为"HSBC股票经纪在线资金服务"
(E)证券
(F)金融产品限于杂项金融投资产品限于管理投资权证：
(1) 第761D(1)款衍生品定义适用于764A(1)(b)(ii)或776A(1)(ba)(ii)条所指的金融产品类别，以及
(2) 可转让的；以及
(3)ASX已承认的关于ASX金融市场交易状态《ASX经营规则》中定义的权证；
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和付款产品, 包括:
(1) 基本存款产品;
(2) 除基本存款以外的存款产品
(3) 非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E) 股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(F)人寿保险，包括
（1）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（2）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(G))管理投资计划的利益，包括
(1)投资者导向的投资组合服务，称之为"HSBC股票经纪在线资金服务"
(H)证券
(I)退休金
(J)金融产品限于杂项金融投资产品限于管理投资权证：
(1) 第761D(1)款衍生品定义适用于764A(1)(b)(ii)或764A(1)(ba)(ii)条所指的金融产品类别，以及
(2) 可转让的；以及
(3)ASX已承认的关于ASX金融市场交易状态《ASX经营规则》中定义的权证；
(iii)保险承销
(A)发行证券
(c)就以下金融产品做市商
(i)外汇交易合约
(ii)金融衍生品
(iii)股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(d) 提供下列保管或保管服务
(i) 经营保管或托存服务，不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户
2003年12月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性的金融产品建议:
(i)存款和付款产品，包括：
（A）基本存款产品
（B）除基本存款以外的存款产品
（C）非现金支付产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约;
(iv)一般保险产品
(v)股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(vi)人寿保险，包括
（A）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（B）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(vii)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(viii 证券
(ix)退休金
(b)金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)存款和付款产品，包括：
（1）基本存款产品
（2）除基本存款以外的存款产品
（3）非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约;
(D)证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和付款产品, 包括:
(1) 基本存款产品;
(2) 除基本存款以外的存款产品
(3) 非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E) 股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(F)人寿保险，包括
（1）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（2）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(G) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(H)证券
(I)退休金
(iii)保险承销
(A)发行证券
(c)就以下金融产品做市商
(i)外汇交易合约
(ii)金融衍生品
(iii)股票或者政府发行的或提议将发行的债权
(d) 提供下列保管或保管服务
(i) 经营保管或托存服务，不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 授权号 | 职位 | 生效日期 |
| HSBC CUSTODY NOMINEES | 000245366 | 授权代表 | 2003年12月1日 |