基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息：
角色：证券交易商
许可证编号：154297
生效日期：1995年07月13日
交易名称
名称：SHAREDIRECT
生效时间：2003年12月1日
名称：MUTUALS DIRECT
生效时间：2003年12月1日
名称：SUPERFUNDS DIRECT
生效时间：2003年12月1日
名称：COMSEC DEALER
生效时间：2003年12月1日
名称：VOICEBROKER
生效时间：2003年12月1日
名称：ADVISER TRADING EQUITY CENTRE
生效时间：2003年12月1日
名称：COMMSEC ADVISORY
生效时间：2003年12月1日
名称：PREMIUM FINANCIAL SERVICES
生效时间：2003年12月1日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效时间：2007年11月7日
外部争端解决：
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10325
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件：
2010年10月25日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券
（vi）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷机制;
（xi）退休金;
（b）金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）普通保险产品;
（E）债券，股票或债券发行或建议由政府发行;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益：
（1）投资者指导的投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）养老金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为以下金融产品建立市场：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券；
（iii）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务
面向零售和机构客户
2003年12月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（vi）生活产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理金融产品以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）普通保险产品;
（E）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益：
（1）投资者指导的投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（I）证券;
（J）退休金;
（iii）承销：
（A）证券发行;
（c）为以下金融产品建立市场：
（i）金融衍生品;
（ii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（iii）仅限于以下金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务
面向零售和机构客户