基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息：
角色：证券交易商
许可证编号：16238
生效日期：1992年10月29日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2004年03月01日
外部争端解决：
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10395
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件：
2018年11月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（vi）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（x）证券;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（E）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）养老金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型资产的方案：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产；以及;
（D）抵押贷款；以及;
（ii）类似IDPS的计划;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）；以及;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的托管或存托服务；以及；
（e）提供传统的托管公司服务：
面向零售和机构客户
2010年11月4日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（vi）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（x）证券;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）养老金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型资产的方案：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产；以及;
（D）抵押贷款；以及;
（ii）类似IDPS的计划;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）；以及;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的托管或存托服务；以及；
（e）提供传统的托管公司服务：
面向零售和机构客户
2009年08月26日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（vi）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（x）证券;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）养老金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型资产的方案：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产；以及;
（D）抵押贷款；以及;
（ii）类似IDPS的计划;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）；以及;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的托管或存托服务；
面向零售和机构客户
2007年07月26日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii)退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的利益仅限于：
（2）MDA服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府发行的或拟议发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）养老金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型资产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
（ii）类似IDPS的计划;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存管服务；
面向零售和机构客户
2004年12月6日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（vi）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii)退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（ix）证券;
（x）退休金;
（b）金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的权益限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）养老金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
（ii）类似IDPS的计划;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）; 和
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。
2004年3月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债权;
（vi）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（viii)证券;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）证券;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（F）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品; 和
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（I）证券;
（J）退休金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类别资产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）直接不动产;
（C）金融资产;
（D）抵押贷款;
（ii）类似IDPS的计划;
（d）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）;
（ii）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务;
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| CRAIG BARNES | 000398567 | 理财顾问 | |
| AUSTRALIAN CORPORATE BOND COMPANY LIMITED | 001280464 | 授权代表 | 2020年02月14日 |
| CHALLIS INVESTMENT PARTNERS PTY. LTD. | 001280465 | 授权代表 | 2020年02月14日 |
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