基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
角色：证券经纪商
会员编号：164129
生效日期：1996年12月24日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：NEXIA MELBOURNE AUDIT PTY LTD
生效日期：2003年6月26日
外部争端解决
机构：金融申诉服务部门（FOS）
会员编号：10299
生效时间：2008年7月1日
牌照授权经营条件
2011年11月16日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和付款产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何产品，由其法定资金支持的;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）非标准保证金借贷设施;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）非标准保证金借贷设施;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品，;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（A）非标准融资融券工具;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）养老金;
（L）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“DIGGA澳大利亚矿业基金”（ARSN：154 057 459），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“联营股权澳元基金”计划（ARSN：129 028 253），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“相关股权收益基金”计划（ARSN： 129 028 422），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或保管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2010年12月24日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）非标准保证金借贷设施;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（xii）金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）非标准保证金借贷设施;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）非标准融资融券工具;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）养老金;
（L）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Chimaera Equity High Yield”计划（ARSN：122 845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Associated Equities Aussie Fund”计划（ARSN：129 028 422），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Associated Equities Income Fund”计划（ARSN：129 028 422），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“The Big Australian Capital Protected Fund”计划（ARSN：129 599 828），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2010年9月27日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别的金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Chimaera Equity High Yield”计划（ARSN：122 845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Associated Equities Aussie Fund”计划（ARSN：129 028 253），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Associated Equities Income Fund”计划（ARSN：129 028 422），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“The Gold Coast Index Fund”计划（ARSN：129 028 333），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii“The Big Australian Capital Protected Fund”计划（ARSN：129 599 828），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。
2009年9月9日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Chimaera Equity High Yield”计划（ARSN：122 845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Associated Equities Aussie Fund”计划（ARSN：129 028 253），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Associated Equities Income Fund”计划（ARSN：129 028 422），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“The Gold Coast Index Fund”计划（ARSN：129 028 333），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii“The Big Australian Capital Protected Fund”计划（ARSN：129 599 828），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。
2008年2月21日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿用品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Chimaera Equity High Yield”计划（ARSN：122 845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Associated Equities Aussie Fund”计划（ARSN：129 028 253），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Associated Equities Income Fund”计划（ARSN：129 028 422），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）“The Gold Coast Index Fund”计划（ARSN：129 028 333），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（viii“The Big Australian Capital Protected Fund”计划（ARSN：129 599 828），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。
2008年1月4日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别的金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Chimaera Equity High Yield”计划（ARSN：122 845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（v）“Associated Equities Aussie Fund”计划（ARSN：129 028 253），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vi）“Associated Equities Income Fund”计划（ARSN：129 028 422），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（vii）"Associated Equities Goldcoast Index Fund"方案（ARSN：129 028 333），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2007年7月27日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（A）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“奇玛拉股权高收益”计划（ARSN：122845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2007年4月18日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册的管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Foliomandate”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Chimaera Equity High Yield”计划（ARSN：122 845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2006年12月7日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（F）证券;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Chimaera Folio授权”计划（ARSN：122 844 679），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（ii）“Chimaera 20”计划（ARSN：122 844 839），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iii）“Chimaera Imputation”方案（ARSN：122 844 768），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（iv）“Chimaera Equity High Yield”计划（ARSN：122 845 078），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
2005年4月5日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 和
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）证券;
（E）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品; 和
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。
金融服务代表
| 名称 | 授权代表号 | 角色 | 生效日期 |
| CATALANO SALVATORE | 000277453 | 授权代表 | 2004年6月18日 |
| IAN DAVID PATTISON | 001250643 | 理财顾问 | |
| IAN DAVID ROCH PATTISON | 000277454 | 授权代表 | 2004年6月18日 |