基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| David Martin Cobb | DMC01075 | 活跃 |
| Jonathan Dark | JXD02448 | 活跃 |
| Peter Luis Fernandes | PLF01012 | 活跃 |
| James Gordon | JXG01240 | 活跃 |
| John Henry Harley | JXH01541 | 活跃 |
| Grant Thomas Hotson | GTH01036 | 活跃 |
| Keith Jones | KXJ01057 | 活跃 |
| Noel Medici | NXM01129 | 活跃 |
| Peter Thomas Mitchell | PTM01027 | 活跃 |
| Nicola Claire Mitford-Slade | NCM01026 | 活跃 |
| Mark John Prior | MJP01425 | 活跃 |
| Gillian Somerset | GXS02495 | 活跃 |
| Kevin Peter Stopps | KPS01021 | 活跃 |
| Andrew Francis Sykes | AFS01032 | 活跃 |
授权代表/指定代理/PSD或EMD代理
| 姓名 | 保险中介 | 指定代理 | EEA指定代理 | 公司参考号 | 有效期始于 |
| Smith & Williamson Holdings Limited | 否 | 否 | 否 | 743276 | 2016年4月6日 |
营业许可：
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
不得从事CBTL业务，已注册的情况除外
该公司不得从事任何可能构成2015年抵押信贷法令（SI 910/2015）第3部分定义的消费者购房出租抵押贷款业务的活动，注册为消费者购房出租抵押贷款公司的情况除外
保证金
客户类型
所有客户
投资标的
存款
担任开放式投资公司的保管员或唯一董事
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
局限性
限于担任ICVC独资董事
投资建议（不包括养老保险转移和退出）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
局限性
限于独立中介活动
仅限于投资管理
限于公认的计划营销活动
限于不受管制的独联体营销活动
有限公司仅进行咨询活动
以独联体作为营销组织联合活动
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
同意进行受管制的活动
局限性
仅限于进行管制活动
安排(促成)投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产的维护和管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
实现电子下单指令发送
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
信贷经纪
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
作为贷方签订受监管的信贷协议（不包括高成本短期信贷、销售协议和家庭收款信贷协议）
建立、运营或结束不受监管的集体投资计划
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
在规定的信贷协议下行使/有权行使贷款人的权利和义务（不包括高成本短期信贷、销售条款协议和家庭收款信贷协议）
安排投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
养老保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
局限性
仅限于ICVC活动
限于不受监管的独联体业务
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产的保护和管理（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
养老保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 银行合并指令 | 服务 |
1 - 接受公众存款和其他偿还资金
12 - 证券保护和管理
14 - 安全保管服务
2 - 贷款，包括消费信贷、抵押贷款、保理和商业交易融资
4 - 欧洲议会和理事会2007年11月13日关于内部市场支付服务的指令2007/64 / EC第4(3)条中定义的支付服务
5 - 发放和管理其他支付手段（例如旅行支票和银行家的汇票），只要这项活动不在第4点
6 - 担保和承诺
7a - 为自己的账户或为客户交易 - 货币市场工具（支票、账单、CD等）
7b - 为自己的账户或为客户交易 - 外汇交易
7c - 为自己的账户或为客户账户进行交易 - 金融期货和期权
7d - 为自己的账户或为客户交易 - 交换利率工具
7e - 为自己的账户或为客户交易 - 可转让证券
8 - 参与证券发行以及提供与此类问题相关的服务
国家 指令 牌照类型 奥地利 金融工具市场指令 服务 A(1) 接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
A(2)代表客户执行订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
A(4)投资组合管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
A(5)投资建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
A(6)承销或包销金融工具
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
A(7)不完全包销金融工具
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
B(1)保管和管理客户账户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
B(2)向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交割
C(7) 非商业商品衍生品
C(9) 金融差价合约
B(4)与投资服务相关的外汇交易服务
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
B(5)与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品
B(6)与承保有关的服务
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2)短期资本市场工具
C(3)集体投资基金
C(4) 证券衍生品