基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效日期：2009年6月11日
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效日期：2006年12月4日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：12187
生效时间：2018年11月1日
牌照授权经营条件
2011年7月22日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a) 为以下金融商品类别提供一般性金融产品建议:
(i) 管理投资计划的利益限于
(A)仅自我管理投资计划
(ii) 证券
(b) 通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益限于
（1）仅自我管理投资计划
(D)证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和付款产品限于
(1)基本存款产品
(2)除基本存款外的其它存款产品
(3) 非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D)信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i) "Spark Infrastructure Trust" 计划 (ARSN: 116 870 725)
(A)仅持有以下类型资产的计划
(1)金融衍生品
(2)金融资产
对零售和机构客户
2007年5月28日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i) 存款和付款产品限于
(A)基本存款产品
(B)除基本存款外的其它存款产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约
(iv)信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(vi)证券
(b)通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(D)证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和付款产品限于
(1)基本存款产品
(2)除基本存款外的其它存款产品
(3) 非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D)信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i) "Spark Infrastructure Trust" 计划 (ARSN: 116 870 725)
(A)仅持有以下类型资产的计划
(1)金融衍生品
(2)金融资产
对零售和机构客户
2005年11月8日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i) 存款和付款产品限于
(A)基本存款产品
(B)除基本存款外的其它存款产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约
(iv)信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券
(v) 管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(vi)证券
(b)通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(D)证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1)基本存款产品
(2)除基本存款外的其它存款产品
(3) 非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D)信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i) "Spark Infrastructure Trust" 计划 (ARSN: 116 870 725)
(A)仅持有以下类型资产的方案
(1)金融衍生品
(2)金融资产
对零售和机构客户