AZURE CAPITAL LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU

生效日期：2015年3月26日

外部争端解决

机构：金融申诉服务部门（FOS）

会员编号：11947

生效时间：2008年07月01日

牌照授权经营条件

2016年1月29日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i)信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(ii)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(iii)证券
(b)提供以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（B）证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和付款产品限于:
(1) 基本存款产品;
(2) 除基本存款以外的其他存款产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(E) 管理投资计划的利益，包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）证券
(iii) 承销
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营保管或存托服务，不包括投资者定向投资组合服务；
面向零售和机构客户

2015年3月20日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i)信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(ii)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(iii)证券
(b)通过以下方式处理金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（B）证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品, 包括:
(1) 基本存款产品;
(2) 除基本存款以外的其他存款产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(E) 管理投资计划的利益，包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）证券
(iii)承销
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营保管或存托服务，不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户

2013年4月29日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i)信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(ii)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(iii)证券
(b)通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（B）证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品, 包括:
(1) 基本存款产品;
(2) 除基本存款以外的其他存款产品
(B) 金融衍生品;
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(E) 管理投资计划的利益，包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）证券
(iii) 承销
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营保管或存托服务，不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户

2011年12月14日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i)信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券；
(ii)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(iii)证券
(b)通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（B）证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
（B）管理投资计划的利益，包括
（1）投资者定向投资组合服务
（C）证券
(iii) 承销
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 提供下列保管或存托服务
(i)经营保管或存托服务，不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户

2010年4月20日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i)信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(ii)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(iii)证券
(b)通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（B）证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
（B）管理投资计划的利益，包括
（1）投资者定向投资组合服务
（C）证券
(iii) 承销
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
(c) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营保管或存托服务，不包括投资者定向投资组合服务
面向零售和机构客户

2004年7月28日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下分类的金融商品提供一般性金融产品建议:
(i)信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
(ii)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(iii)证券
(b)通过以下方式处理金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
（B）证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 信用债券，股票，或政府发行的或拟发行的债券
（B）管理投资计划的利益，包括
（1）投资者定向投资组合服务
（C）证券
(iii) 承销
(A) 管理投资计划的利益;
(B) 证券发行;
面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
AZURE CAPITAL INVESTMENTS PTY LTD	000449441	授权代表	2013年11月27日
JOHN HENRY TOLL	001247288	理财顾问
MICHAEL ROBERT ZURZOLO	001247285	理财顾问

由于数据太多，暂未做同步收录，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

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