PHILLIP CAPITAL LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券商

牌照号码：11861

生效日期：1985年07月01日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：GRANT THORNTON AUSTRALIA LIMITED

生效日期：1994年11月14日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10545

生效时间：2018年11月1日

牌照授权经营条件

2019年6月28日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii）证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（A）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（K）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品做市场：
（i）外汇交易合约; 和
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2016年8月16日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii）证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（A）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（K）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2012年12月4日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii)证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（A）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（F）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（K）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为以下金融产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2012年10月25日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（viii）证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（xi）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（A）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理品以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（E）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（I）退休金;
（J）限于杂项的金融产品金融投资产品限于管理投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）为下列金融产品做市场：
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2012年6月7日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品仅限于：
（A）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（v）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（vii）证券;
（viii) 标准保证金借贷设施;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（D）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
（I）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2010年9月3日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）金融衍生品仅限于：
（A）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii退休金;
（ix）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（E）证券;
（F）标准保证金借贷设施;
（G）退休金;
（H）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2004年12月22日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）金融衍生品仅限于：
（A）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）管理投资计划的权益限于：
（A）MDA服务;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（viii金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（A）中的衍生物的定义第761D款适用于财务产品的类型所述第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（BA）（B）;
（B）可转让的;
（C）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（G）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2004年12月7日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）金融衍生品仅限于：
（A）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）管理投资计划的权益限于：
（B）MDA服务;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（viii）金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资服务;
（D）管理投资计划的权益仅限于：
（1）MDA服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（G）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（F）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品;和
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2004年3月1日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）金融衍生品仅限于：
（A）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（ii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）人寿产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（iv）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）退休金;
（vii）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（A）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（B）可转让的;
（C）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行、并有其一项或多项法定基金作担保的任何产品;
（C）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（B）人寿产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（C）管理投资计划的权益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
（F）金融产品限于各种金融投资产品，仅限于有管理的投资权证：
（1）在第761D（1）项中对衍生品的定义适用于第764A（1）（b）（ii）或764A（1）（ba）（ii）项所述的金融产品;
（2）可转让的;
（3）这是ASX经营规则中定义的一种权证，在ASX金融市场其交易状态已被ASX承认;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的权益;
（B）证券发行;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	编号	角色	生效日期
AINSLEY BENJAMIN ANNIS-BROWN	001273351	财务顾问
BAY 41 CAPITAL PTY LTD	001264730	授权代表	2019年3月4日
BEAU TIN(Opens in new window)	000458798	财务顾问

由于数据内容太多，现只收录3条作为参考，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

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