EVANS AND PARTNERS PTY. LTD.

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

交易名称

名称：E&P RESEARCH

生效日期：2019年12月2日

名称：E&P INSTITUTIONAL

生效日期：2019年12月2日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU

生效日期：2018年6月15日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：12650

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2016年3月2日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（v）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vi）管理投资计划的利益，限于：
（B）MDA服务；
（vii）证券；
（viii）标准保证金借贷设施；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别；
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划；
（2）MDA服务；以及
（B）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）管理投资计划的利益，限于：
（2）MDA服务；
（G）证券；
（H）标准保证金借贷设施；
（I）退休金；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；
面向零售和机构客户

2015年9月10日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（v）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vi）管理投资计划的利益，限于：
（B）MDA服务；
（vii）证券；
（viii）标准保证金借贷设施；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别；
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）管理投资计划的利益，限于：
（2）MDA服务；
（G）证券；
（H）标准保证金借贷设施；
（I）退休金；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
面向零售和机构客户

2011年4月7日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（v）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（vi）管理投资计划的利益，限于：
（B）MDA服务；
（vii）证券；
（viii）标准保证金借贷设施；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别；
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（E）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（F）管理投资计划的利益，限于：
（2）MDA服务；
（G）证券；
（H）标准保证金借贷设施；
（I）退休金；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
面向零售和机构客户

2010年12月13日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（v）管理投资计划的利益，限于：
（B）MDA服务；
（vi）证券；
（vii）标准保证金借贷设施；
（viii）退休金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别；
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（D）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（E）管理投资计划的利益，限于：
（2）MDA服务；
（F）证券；
（G）标准保证金借贷设施；
（H）退休金；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
面向零售和机构客户

2009年10月21日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（v）管理投资计划的利益，限于：
（B）MDA服务；
（vi）证券；
（vii）退休金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下金融产品类别；
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（D）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（E）管理投资计划的利益，限于：
（2）MDA服务；
（F）证券；
（G）退休金；
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
面向零售和机构客户

2009年5月4日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（v）管理投资计划的利益，限于：
（B）MDA服务；
（vi）证券；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（D）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（F）退休金；
（ii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
面向零售和机构客户

2008年3月6日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
（v）证券；以及
（vi）退休金；以及
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（D）管理投资计划的利益，包括：
（1）投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（F）退休金；
（ii）承销：
（A）管理投资计划的利益；
（B）证券发行；
面向零售和机构客户

2007年11月1日
1.本牌照授权持牌商从事以下金融服务业务：
（a）为下列金融产品类别提供金融产品建议:
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益，不包括
（A）投资者定向投资组合服务：
（v）证券；
（vi）退休金；
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品；
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）信用债券，股票，或由政府发行的或拟发行的债券；
（D）管理投资计划的利益，不包括
(1) 投资者定向投资组合服务：
（E）证券；
（F）退休金；
（ii）承销：
（A）证券发行；
面向零售和机构客户

金融服务代表

公司名称	参考号	角色	生效时间
ALASTAIR GRAHAM PRICE	001239627	金融顾问
ANDERSEN LEE	001269837	金融顾问
ANDREN DIXON	001266055	金融顾问

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