CAPITAL AND FINANCE PTY LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PILOT PARTNERS

生效日期：2015年3月26日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：11909

生效时间：2009年07月20日

牌照授权经营条件

2019年5月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)为以下金融产品类别提供金融产品建议:
(i)存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
(ii)金融衍生品；
(iii)外汇交易合约；
(iv)信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
(v)人寿产品，包括：
（A）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品；和
（B）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品；
(vi)管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务；
(vii)退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）
(viii）证券；和
(ix)退休金；和
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；和
（C）证券；和
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品；
(B) 金融衍生品；
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品，包括
(1)投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(2)人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(F) 管理投资计划的利益，包括
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）
(H) 证券
(I) 退休金
面向零售和机构客户

2011年2月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
(a)为以下金融产品类别提供金融产品建议:
(i)存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约
(iv)信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券
(v)人寿产品，包括
（A）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（B）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(vi)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(vii)退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）
(viii）证券
(ix)退休金
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品限于:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品，包括
(1)投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(2)人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(F) 管理投资计划的利益，包括
(1) 投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）
(H) 证券
(I) 退休金
面向零售和机构客户

2010年5月14日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下金融产品类别提供金融产品建议:
(i)存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约
(iv)信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券
(v)人寿产品，包括
（A）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（B）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(vi)管理投资计划的利益，包括
（A）投资者定向投资组合服务
(vii)退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）
(viii 证券
(ix)退休金
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A) 存款和支付产品, 包括:
(1) 基本储蓄产品;
(2) 除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(B) 金融衍生品
(C) 外汇交易合约;
(D) 信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
(E) 人寿产品，包括
（1）投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
（2）人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
(F) 管理投资计划的利益，包括
（1）投资者定向投资组合服务
(G) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）
(H) 证券
(I) 退休金
面向零售和机构客户

2007年3月19日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下金融产品类别提供金融产品建议:
(i)金融衍生品
(ii)外汇交易合约
(iii)证券
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）证券
(ii)安排他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）金融衍生品
（B）外汇交易合约
（C）证券
面向零售和机构客户

2004年6月10日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)为以下金融产品类别提供金融产品建议:
(i)金融衍生品
(ii)外汇交易合约
面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
ACTIVE & ETHICAL FINANCIAL SOLUTIONS PTY LTD	000293002	授权代表	2018年5月16日
ANNE THERESE KIRBY	000449394	财务顾问
ANNE THERESE KIRBY	000449394	授权代表	2013年11月27日

由于数据太多，暂未做同步收录，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。

外汇监管查询