基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
名称：证券交易商
牌照号码：12786
生效时间：1990年05月18日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS
生效日期：2007年11月7日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：10319
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2018年6月6日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i) 存款和支付产品，包括
(A)基本储蓄产品
(B)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(C) 非现金支付产品
(ii)金融衍生品
(iii)外汇交易合约
(iv)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券
(v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(vi) 证券
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品包括
(1)基本储蓄产品
(2)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
(3)非现金支付产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券
(F)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(G)证券
(c)以责任实体身份运行以下类别注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i)仅持有以下类别资产的方案
(A)金融衍生品
(B)直接不动产资产
(C)金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2007年3月28日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(ii) 证券
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1)基本储蓄产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体身份经营以下类别注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i)仅持有以下类别资产的计划
(A)金融衍生品
(B)直接不动产
(C)金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2007年2月28日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)管理投资计划的利益，不包括投资者投资者定向投资组合服务
(ii) 证券
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(D) 证券
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1)基本储蓄产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体身份运行以下类别注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i)仅持有以下类别资产的计划
(A)金融衍生品
(B)直接不动产
(C)金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2006年9月22日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1)基本储蓄产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体身份经营以下类别注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i)仅持有以下类别资产的计划
(A)金融衍生品
(B)直接不动产
(C)金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2006年3月9日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1)基本储蓄产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体身份经营以下类别注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i)仅持有以下类型资产的计划
(A)金融衍生品
(B)直接不动产
(C)金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2005年8月11日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)外汇交易合约
(C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1)基本储蓄产品
(B)金融衍生品
(C)外汇交易合约
(D) 一般保险产品
(E)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(F)证券
(c)以责任实体身份运行以下类别注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i)仅持有以下类型资产的计划
(A)金融衍生品
(B)直接不动产
(C)金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户
2004年2月16日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
(a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:
(i)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(b)通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
(A)金融衍生品
(B)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
(A)存款和支付产品限于
(1)基本储蓄产品
(B)金融衍生品
(C) 一般保险产品
(D)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务
(E)证券
(c)以责任实体身份运行以下类别注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）
(i)仅持有以下类别资产的计划
(A)金融衍生品
(B)直接不动产
(C)金融资产
(d) 提供下列保管或存托服务
(i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户