外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

会员编号：182114

生效日期：1998年11月20日

交易名称

公司名称：HEDGE FUNDS OF AUSTRALIA

生效日期：2004年2月26日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效日期：2002年7月3日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：10501

生效时间：2018年11月1日

牌照授权经营条件

• 2016年3月10日

• 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

•    （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

•       （i）金融衍生品;

•       （ii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

•       （iii）证券; 

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券;

•       面向零售和机构客户。

• 
  

• 2013年5月9日

• 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

•    （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

•       （i）金融衍生品;

•       （ii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

•       （iii）证券;

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•    （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

•       （i）仅持有以下类型资产的计划：

•         （A）金融资产;

•       面向零售和机构客户。

• 
  

• 2012年11月29日

• 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

•    （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

•       （i）金融衍生品;

•       （ii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

•       （iii）证券;

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•    （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

•       （i）仅持有以下类型资产的计划：

•         （A）金融资产;

•       面向零售和机构客户。

• 
  

• 2011年9月5日

• 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

•    （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

•       （i）金融衍生品;

•       （ii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

•       （iii）证券;

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•    （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

•       （i）“Hfa伙伴基金”计划（ARSN：121 915 946），

•         （A）仅持有以下类型资产的计划：

•         （1）金融衍生品; 

•         （2）金融资产; 

•       （B）仅持有以下类型资产的计划：

•         （A）金融资产;

•       面向零售和机构客户。

• 
  

• 2010年11月11日

• 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

•    （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

•       （i）金融衍生品;

•       （ii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

•       （iii）证券;

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券;

•       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）外汇交易合约;

•         （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （D）证券; 

•       （iii）承销：

•         （A）管理投资计划的利益; 

•         （B）证券发行; 

•    （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

•       （i）“HFA伙伴基金”计划（ARSN：121 915 946），

•         （A）仅持有以下类型资产的计划：

•         （1）金融衍生品; 

•         （2）金融资产; 

•       （B）仅持有以下类型资产的计划：

•         （A）金融资产;

•       面向零售和机构客户。

• 
  

• 2004年2月26日

• 本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

•    （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

•       （i）金融衍生品;

•       （ii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

•       （iii）证券;

•    （b）通过以下方式交易金融产品：

•       （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （C）证券;

•       （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

•         （A）金融衍生品;

•         （B）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

•         （C）证券; 

•       （iii）承销：

•         （A）管理投资计划的利益; 

•         （B）证券发行; 

•    （c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

•       （i）仅持有以下类型资产的计划：

•         （A）金融资产;

•       面向零售和机构客户。

金融服务代表