基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA：是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：HALL CHADWICK
生效日期：2018年9月5日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号：12547
生效时间：2018年5月1日
牌照授权经营条件
2019年6月13日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或由政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券; 和
（vii）标准保证金借贷设施; 和
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、更改或处置以下几类金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户。
2018年8月23日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或由政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券; 和
（vii）标准保证金借贷设施; 和
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、更改或处置以下几类金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券; 和
（G）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户。
2014年7月17日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或由政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、更改或处置以下几类金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户。
2014年1月20日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户。
2013年1月17日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户。
2010年9月30日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置、以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）标准保证金借贷设施;
（c）为下列金融产品做市场：
（i）金融衍生品;
面向零售和机构客户。
2009年8月10日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（c）为以下金融产品做市场：
（i）金融衍生品;
面向零售和机构客户。
2008年12月11日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
面向零售和机构客户。
2007年7月24日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）安排他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
面向零售和机构客户。
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
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