LIBERTY FIDUCIARY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：KPMG

生效日期：2007年3月23日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：12558

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2016年12月19日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）非现金支付产品;
（ii）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（iii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）申代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本存款产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
（C）抵押贷款;
面向零售和机构客户。

2012年5月4日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）非现金支付产品;
（ii）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（iii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）申代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Liberty Term Investment Fund”计划（ARSN：141 340 454），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“Liberty High Yield Fund”计划（ARSN：157 915 225），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
面向零售和机构客户。

2011年6月21日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Liberty Term Investment Fund”计划（ARSN：141 340 454），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
面向零售和机构客户

2010年5月5日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）申代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Minerva Financial Group Trust”计划（ARSN：125 760 607），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“Liberty Enhanced Yield Fund”计划（ARSN：141 340 454），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
面向零售和机构客户。

2010年1月7日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Minerva Financial Group Trust”计划（ARSN：125 760 607），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
（ii）“Minerva Enhanced Yield Fund”计划（ARSN：141 340 454），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
面向零售和机构客户。

2007年6月14日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Minerva Financial Group Trust”计划（ARSN：125 760 607），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融衍生品;
（2）金融资产;
（3）抵押贷款;
面向零售和机构客户。

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