外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

曾用持牌信息

名称：证券交易商

牌照号码：12017

生效时间：1982年02月11日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：ERNST & YOUNG

生效日期：2004年1月1日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)

会员编号：10156

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

• 2013年06月28日
  

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

  (a)为以下类别金融产品提供金融产品建议:

    (i) 金融衍生品

    (ii)外汇交易合约

    (iii)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券

    (iv)人寿保险产品，限于

      (A) 投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品

    (v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    (vi)证券

    (vii)退休金
  

  (b)通过以下方式进行金融产品交易

  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
  

     (A)金融衍生品

     (B)外汇交易合约

     (C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

     (D)证券

  (ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

    (A)存款和支付产品包括

     (1)基本储蓄产品

     (2)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

     (3)非现金支付产品
  

    (B)金融衍生品

    (C)外汇交易合约

    (D) 一般保险产品

    (E)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券
  

    (F)人寿保险产品，限于

      (1) 投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
  

    (G)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    (H)证券

    (I)退休金
  

  (iii)承销

    (A) 管理投资计划的利益

    (B) 证券发行

  (c)提供下列保管或存托服务

    (i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

   面向零售和机构客户

• 2008年3月31日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

  (a)为以下类别金融产品提供金融产品建议:

    (i) 金融衍生品

    (ii)外汇交易合约

    (iii)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券

    (iv)人寿保险产品，限于

      (A) 投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品

    (v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    (vi)证券

    (vii)退休金
  

  (b)通过以下方式进行金融产品交易

  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
  

     (A)金融衍生品

     (B)外汇交易合约

     (C)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

     (D)证券

  (ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

     (A)存款和支付产品包括

      (1)基本储蓄产品

      (2)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

      (3)非现金支付产品
  

     (B)金融衍生品

     (C)外汇交易合约

     (D) 一般保险产品

     (E)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券
  

     (F)人寿保险产品，限于

       (1) 投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品
  

    (G)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    (H)证券

    (I)退休金
  

  (iii)承销

    (A) 管理投资计划的利益

    (B) 证券发行

  (c)以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

  （i）仅持有以下类型财产的计划

     (A)金融衍生品

     (B)直接不动产

     (C) 金融资产

     (D) 抵押贷款

  （ii）类似IDPS的计划
  

  (d)提供下列保管或存托服务

   (i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

   面向零售和机构客户

• 2004年1月1日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

  (a)为以下金融产品类别提供金融产品建议:

    (i) 金融衍生品

    (ii)外汇交易合约

    (iii)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券

    (iv)人寿保险产品，限于

      (A) 投资人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的产品

    (v)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    (vi)证券

    (vii)退休金
  

  (b)通过以下方式进行金融产品交易

  （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
  

      (A)金融衍生品

      (B)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

  (ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

     (A)存款和支付产品包括

       (1)基本储蓄产品

       (2)除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品

       (3)非现金支付产品
  

     (B)金融衍生品

     (C)外汇交易合约

     (D) 一般保险产品

     (E)信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券
  

     (F)人寿保险产品，限于

       (1) 投资人寿保险产品
  

     (G)管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

     (H)证券

     (I)退休金

  （iii）承销

   （A）管理投资计划的利益；以及

   （B）证券发行

  (c)以责任实体身份运行以下种类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

  （i）仅持有以下类型财产的计划

      (A)金融衍生品

      (B)直接不动产

      (C) 金融资产

      (D) 抵押贷款

  （ii）类似IDPS的计划

  (d)提供下列保管或存托服务

   (i) 经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

   面向零售和机构客户

金融服务代表