MITCHELL ASSET MANAGEMENT PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：YATES PARTNERS

生效日期：2014年8月22日

外部争端解决

机构：金融申诉服务部门（FOS）

会员编号：10108

生效时间：2008年7月24日

牌照授权经营条件

2017年4月20日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（B）管理投资计划的利益仅限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2013年3月8日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vi）管理投资计划的权益包含：
（A）投资者定向组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券;
（x）标准保证金借贷设施;
（xi）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及任何由注册人寿保险公司发行的且由其一项或多项法定基金支持的产品;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（A）证券;
（J）标准保证金借贷设施;
（K）退休金;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2011年7月28日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vii）证券;
（viii）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2011年2月23日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向零售和机构客户。

2009年2月4日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（ii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（iii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
面向零售和机构客户。

金融服务代表

名称	金融服务代表号	职务	生效日期
ANDREW JAMES STRACHAN	000409373	授权代表	2017年5月17日
BINISH QADIR	001265839	金融顾问
IYES GP CO PTY LTD	001274314	授权代表	2019年1月8日

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