基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2019年4月9日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)
会员编号: 11446
生效时间：2018年11月1日
牌照授权经营条件
2016年04月01日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（v）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vii）证券;
（viii)标准保证金借贷设施;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（I）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
（d）提供传统的托管公司服务：
对零售和机构客户
2013年12月2日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（v）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（viii)证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
（d）提供传统的托管公司服务：
对零售和机构客户
2012年06月22日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（v）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（viii)证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的权益仅限于：
（2）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
（d）提供传统的托管公司服务：
对零售和机构客户
2011年12月20日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（iv）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vii）证券;
（viii)标准保证金借贷设施;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（D）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（I）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
（d）提供传统的托管公司服务：
对零售和机构客户
2010年10月22日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）生活产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（iv）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii)退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（D）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务; 和
（d）提供传统的托管公司服务：
对零售和机构客户
2010年09月09日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（iv）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（D）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
对零售和机构客户
2008年07月01日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（iv）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（D）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
对零售和机构客户
2008年01月08日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（iv）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（D）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
对零售和机构客户
2007年07月30日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）人寿产品限于：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（iv）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融类别产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）人寿产品限于：
（1）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（D）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（E）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
对零售和机构客户
2004年01月07日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务;
（iii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（iv）证券;
（v）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（C）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（D）证券;
（E）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务;
对零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| ALICE JANE EDWARDS | 001269229 | 金融顾问 | |
| ANDREW JAMES WALSH | 001002176 | 金融顾问 | |
| ANGUS MALCOLM JOHN MANN | 001001612 | 金融顾问 |
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