基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息：
角色：证券交易商
许可证编号：11114
生效日期：1990年10月19日
角色：人寿保险经纪人
许可证编号：90231
生效日期：1997年06月23日
交易名称：
名称：PERPETUAL FUNDS MANAGEMENT
生效时间：2004年3月10日
名称：PERPETUAL INVESTMENTS
生效时间：2004年3月10日
审计：
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2001年11月12日
外部争端解决：
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 11074
生效时间：2018年9月25日
牌照授权经营条件：
2011年02月04日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益，包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii)管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（x）证券;
（xi）标准保证金借贷设施;
（xii）退休金;
（xiii)金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）标准保证金借贷设施;
（L）退休金;
（M）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）;
（ii）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务；
（d）提供传统的托管公司服务：
对零售和机构客户
2010年11月3日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品限于：
（A）消费者信用保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（x）证券;
（xi）标准保证金借贷设施;
（xii）退休金;
（xiii金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品限于：
（1）消费者信用保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品; 和
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）标准保证金借贷设施;
（L）退休金;
（M）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）;
（ii）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务；
（d）提供传统的托管公司服务：
对零售和机构客户
2010年09月07日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品限于：
（A）消费者信用保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii)管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（x）证券;
（xi）标准保证金借贷设施;
（xii）退休金;
（xiii)金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品限于：
（1）消费者信用保险产品;
（E）债券，股票或债券发行或建议由政府发行;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）标准保证金借贷设施;
（L）退休金;
（M）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务（每个都被称为IDPS）;
（ii）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务；
对零售和机构客户
2008年07月01日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）一般保险产品限于：
（A）消费者信用保险产品;
（v）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（vi）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vii）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（viii)管理投资计划的利益限于：
（A）MDA服务;
（ix）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（x）证券;
（xi）退休金;
（xii）金融产品仅限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（I）证券;
（J）退休金;
（K）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）一般保险产品限于：
（1）消费者信用保险产品;
（E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（F）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（G）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（H）管理投资计划的利益限于：
（1）MDA服务;
（I）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（J）证券;
（K）退休金;
（L）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portfolio Management Service”（IDPS）;
（ii）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portofolio Administration Service”（IDPS）;
（iii）除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务；
对零售和机构客户
2007年09月27日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（viii)证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（A）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portfolio Management Service”（IDPS）;
（ii）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portofolio Administration Service”（IDPS）;
（iii）经营除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务；
对零售和机构客户
2004年12月10日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（viii)证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）其他金融投资产品限于MDA服务;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于：
（1）其他金融投资产品限于MDA服务;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portfolio Management Service”（IDPS）;
（ii）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portofolio Administration Service”（IDPS）;
（iii）经营除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务；
对零售和机构客户
2004年3月10日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（vii）证券;
（viii) 退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（G）证券;
（H）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年退休储蓄账户法案）;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）提供以下保管或托管服务：
（i）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portfolio Management Service”（IDPS）;
（ii）经营投资者定向投资组合服务被称为“Perpetual's Portofolio Administration Service”（IDPS）;
（iii）经营除投资者定向投资组合服务以外的信托、保管服务；
对零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 编号 | 角色 | 生效日期 |
| ADAM ROBERT MITCHELL | 001000718 | 金融顾问 | |
| ALBERTO DIEZ | 000337321 | 金融顾问 | |
| ANDREW EPPLETT | 001000537 | 金融顾问 |
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