基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：WISE LORD＆FERGUSON
生效时间：2013年11月14日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 11594
生效时间：2018年11月1日
牌照授权经营条件
2019年9月18日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii)退休金;和
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施; 和
（H）退休金;
对零售和机构客户
2014年10月13日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii)退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（ii）安排他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
对零售和机构客户
2014年7月7日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
对零售和机构客户
2010年07月14日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）标准保证金借贷设施;
（G）退休金;
对零售和机构客户
2008年09月24日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
对零售和机构客户
2008年01月18日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（v）证券;
（vi）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
对零售和机构客户
2004年2月4日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（ii）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（iv）证券;
（v）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）安排他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（E）退休金;
对零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 授权代表号 | 角色 | 生效日期 |
| ANTHONY MCGRATH | 001004262 | 财务顾问 | |
| ANTHONY MCGRATH | 001004262 | 授权代表 | 2014年08月06日 |
| CHARLES SAYERS | 001241125 | 财务顾问 |
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