外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：RHODES DOCHERTY & CO AUDIT SERVICES PTY LTD

生效时间：2011年12月21日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)

会员编号: 29576

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件：

• 2019年5月27日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括

  （a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议

    （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

    （ii）证券；

   （b）金融产品交易：

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

            （A）金融衍生品；

            （B）外汇交易合约；

            （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

            （D）证券；和

    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

            （A）存款和支付产品限于：

            （1）基本存款产品；

            （2）除基本存款以外的其他存款产品；
  

            （B）金融衍生品；

            （C）外汇交易合约；

            （D） 一般保险产品；

            （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

            （F）证券；

  （c）以责任实体身份运行以下种类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

    （i）  "Fortius Core Fund " 计划 (ARSN: 155 844 894)

             (A)仅持有以下类型财产的方案；

             (1)直接不动产；和

•   （ii）  "Fortius Core Fund " 计划 (ARSN: 633 417 213)

•          (A)仅持有一下类型财产的方案

•          (1) 直接不动产；和

•          (2)金融资产；和
  

  （d）提供下列保管或存托服务：

    （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
  

          对零售和机构客户

• 
  

• 2017年3月1日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括

  （a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议

    （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （ii）证券

   （b）金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

            （A）金融衍生品

            （B）外汇交易合约

            （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

            （D）证券

    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

            （A）存款和支付产品限于

            （1）基本存款产品

            （2）除基本存款以外的其他存款产品
  

            （B）金融衍生品

            （C）外汇交易合约

            （D） 一般保险产品

            （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

            （F）证券

  （c）以责任实体身份运行以下种类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

   （i）  "Fortius Core Fund " 计划 (ARSN: 155 844 894)

             (A)仅持有以下类型财产的方案

             (1)直接不动产

  （d）提供下列保管或存托服务

   （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
  

          对零售和机构客户

• 2015年1月9日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括

  （a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议

    （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （ii）证券

  （b）金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

            （A）金融衍生品

            （B）外汇交易合约

            （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

            （D）证券

    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

           （A）存款和支付产品限于

            （1）基本存款产品

            （2）除基本存款以外的其他存款产品
  

            （B）金融衍生品

            （C）外汇交易合同

            （D） 一般保险产品

            （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

            （F）证券

  （c）以责任实体身份运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

   （i）  ""Fortius Active Property Trust No 2" scheme " 计划 (ARSN: 155 844 894)

             (A)仅持有以下类型财产的方案

             (B)直接不动产

  （d）提供下列保管或存托服务

   （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
  

          对零售和机构客户

• 2012年3月6日

  1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括

  （a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议

    （i）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

    （ii）证券

  （b）金融产品交易

    （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

            （A）金融衍生品

            （B）外汇交易合约

            （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

            （D）证券

    （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

           （A）存款和支付产品限于

            （1）基本存款产品

            （2）除基本存款以外的其他存款产品
  

            （B）金融衍生品

            （C）外汇交易合约

            （D） 一般保险产品

            （E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

            （F）证券

  （c）以责任实体身份运行以下种类注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

   （i）  ""Fortius Active Property Trust No 2" scheme " 计划 (ARSN: 155 844 894)

             (A)仅持有以下类型财产的计划

             (B)直接不动产

  （d）提供下列保管或存托服务

   （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
  

          面向零售和机构客户

金融服务代表

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