DRAUPNER INVESTMENT MANAGEMENT PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：MOORE STEPHENS

生效日期：2017年10月6日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：29413

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2019年7月5日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为零售客户和机构客户就以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii) 退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（ii）仅为机构客户申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）管理投资计划的利益
不包括投资者定向投资组合服务；和
（1）证券;和
（ii）为零售客户和机构客户代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品; 和
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
（c）仅为机构客户提供以下保管或存储服务：
（i）提供保管或存储服务，但不提供投资者定向投资组合服务

2016年8月12日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii) 退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
面向零售和机构客户。

2012年9月4日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
面向零售和机构客户。

2012年2月10日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（iv）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（v）证券;
（vi）标准保证金借贷设施;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
面向零售和机构客户。

2009年7月3日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别仅提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券; 和
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益仅限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品包括：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（3）非现金支付产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）证券;
面向机构客户。

2006年8月31日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）通过以下方式交易金融产品：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）证券;
面向机构客户。

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
ANDREW SCOTT CHAPMAN	000273202	理财顾问
ANDREW SCOTT CHAPMAN	000273202	授权代表	2012年12月1日
BENJAMIN RYAN RATTIGAN	001005673	理财顾问

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