基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
职位：证券经销商
会员编号：69037
生效时间：1993年11月16日
交易名称
名称：LONSEC
生效时间：2004年3月10日
名称：LONSEC MARKETLIVE
生效时间：2004年3月10日
名称：LONSEC TRADER
生效时间：2004年3月10日
名称：LONSEC RESEARCH
生效时间：2004年3月10日
该类信息15条，由于数据内容太多，暂时未做同步收录，请直接在ASIC官网输入该公司监管号进行查询。
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：PITCHER PARTNERS
生效时间：2014年5月26日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 10622
生效时间：2018年10月26日
牌照授权经营条件
2017年8月29日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划的利益限于
（B）MDA服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益限于
（1）MDA服务
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2017年3月6日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）管理投资计划的利益限于
（A）投资者定向投资组合服务
（vii）管理投资计划的利益限于
（B）MDA服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益限于
（1）MDA服务
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金; 和
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2016年3月9日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（iii）管理投资计划的利益限于
（B）MDA服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益限于
（1）MDA服务
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金; 和
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2015年2月10日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（iii）管理投资计划的利益限于
（B）MDA服务
（iv）证券;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）管理投资计划的利益限于
（1）MDA服务
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金; 和
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
对零售和机构客户
2011年6月15日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品仅限于
（A）旧的法律证券期权合约和权证
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）管理投资计划的利益限于
（B）MDA服务
（vii）退休储蓄账户（「RSA」）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii）证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金; 和
（xi）金融产品限于：
（A）限于MDA服务的其他金融投资产品
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施
（J）退休金;
（k）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2010年10月5日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品仅限于
（A）旧的法律证券期权合约和权证
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）管理投资计划的利益限于
（B）MDA服务
（vii）退休储蓄账户（「RSA」）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii）证券;
（ix）标准保证金借贷设施;
（x）退休金; 和
（xi）金融产品限于：
（A）限于MDA服务的其他金融投资产品
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金; 和
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施
（J）退休金;
（k）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2010年8月18日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品仅限于
（A）旧的法律证券期权合约和权证
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）退休储蓄账户（「RSA」）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（vii）证券;
（viii）标准保证金借贷设施;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（G）证券;
（H）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施
（I）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）经营除投资者投资定向组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2005年4月14日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品仅限于
（A）旧的法律证券期权合约和权证
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）管理投资计划的利益限于
（B）MDA服务
（vii）退休储蓄账户（「RSA」）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（viii）证券;
（ix）退休金;
（x）金融产品限于：
（A）限于MDA服务的其他金融投资产品
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金; 和
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）管理投资计划的利益限于
（2）MDA服务
（G）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（H）证券;
（I）退休金;
（J）金融产品限于
（1）限于MDA服务的杂项金融投资产品;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户
2004年3月10日
1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融产品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品仅限于
（A）旧法法律证券期权合约和权证
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包括
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）退休储蓄账户（「RSA」）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（vii）证券;
（viii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧的法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（G）证券;
（H）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品仅限于
（1）旧法法律证券期权合约和权证
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包括
（1）投资者定向投资组合服务
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（G）证券;
（H）退休金;
（iii）承销：
（A）管理投资计划的利益;
（B）证券发行
（c）提供以下托管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;
对零售和机构客户