外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:无

是否加入AFCA:否

曾用持牌信息

职位：期货经纪商

会员编号：169359

生效时间：1997年5月28日

职位：证券经销商

会员编号：169358

生效时间：1997年6月30日

审计

职位：金融牌照审计师

公司名称：N BATTERS & OTHERS

生效时间：2013年6月27日

牌照授权经营条件

2019年6月4日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议

      （i）金融衍生品

      （ii）外汇交易合约

      （iii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；以及

      （iv）证券;

 （b）通过以下方式交易金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

        （D）证券

      对机构客户

2012年08月24日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议

      （i）金融衍生品

      （ii）外汇交易合约

      （iii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；以及

      （iv）证券;

 （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

        （D）证券

 （c）提供以下托管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

      对机构客户

2012年2月7日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议

      （i）金融衍生品

      （ii）外汇交易合约

      （iii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

      （iv）证券;

 （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

        （C）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

        （D）证券

      对机构客户

2003年10月15日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议

      （i）金融衍生品

      （ii）外汇交易合约

      （iii）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务和

 （b）通过以下方式交易金融产品：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务；和

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约

      对机构客户

金融服务代表：

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