FALCON CAPITAL LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：STEWARTBROWN AUDIT SERVICES PTY LIMITED

生效日期：2015年3月18日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：24932

生效时间：2019年2月4日

牌照授权经营条件

2019年8月23日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券; 和
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券; 和
(ii）安排发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）退休金;和
（iii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“The Falcon Pan Asia Fund”计划（ARSN：149 466 946），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
对零售和机构客户。

2013年5月1日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）外汇交易合约;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“The Falcon Pan Asia Fund”计划（ARSN：149 466 946），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
（d）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
到零售和机构客户。

2013年2月27日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别仅提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“The Falcon Pan Asia Fund”计划（ARSN：149 466 946），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。

2011年3月8日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（c）以责任实体身份经营下列各类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“The Falcon Pan Asia Fund”计划（ARSN：149 466 946），
（A）仅持有以下类型财产的计划：
（1）金融资产;
面向零售和机构客户。

2009年12月22日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（v）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本存款产品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
（c）提供以下保管或存托服务：
（i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务
面向机构客户。

2006年8月9日
本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
面向机构客户。

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
AURO FUNDS PTY LTD	001280366	授权代表	2020年2月12日
CF PROPERTY CAPITAL PTY. LTD.	001276308	授权代表	2019年6月17日
FGC MANAGEMENT PTY LTD	001279745	授权代表	2019年12月10日

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外汇监管查询