外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：186807

生效日期：1999年10月8日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：2003年06月30日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号: 10252

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2014年9月5日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务; 

        （D）退休金; 

      （ii）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益包括：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券;

   （b）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务；

     对零售和机构客户

2012年02月13日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务; 

        （D）退休金; 

      （ii）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益包括：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

   （b）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产;

     对零售和机构客户

2011年12月19日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务; 

        （D）退休金; 

      （ii）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益包括：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

   （b）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产;

     对零售和机构客户

2007年11月1日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）金融衍生品限于：

        （1）旧的法律证券期权合约和认股权证;

        （C）外汇交易合约;

        （D）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务; 

        （E）退休金; 

      （ii）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）金融衍生品限于：

        （1）旧的法律证券期权合约和认股权证;

        （D）外汇交易合约;

        （E）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （F）管理投资计划的利益包括：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （G）证券; 

   （b）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产;

     对零售和机构客户

2004年3月8日

1.本牌照授权持照商进行以下金融服务包括：

   （a）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧的法律证券期权合约和认股权证;

        （B）外汇交易合约;

        （C）管理投资计划的利益,不包括投资者定向投资组合服务; 

        （D）退休金; 

      （ii）申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本储蓄产品外的其他储蓄产品;

        （B）金融衍生品限于：

        （1）旧的法律证券期权合约和认股权证;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

   （b）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：

      （i）仅持有以下类型财产的计划：

        （A）金融衍生品; 

        （B）金融资产;

     对零售和机构客户

金融服务代表