CASHEL FINANCIAL SERVICES PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：RSM AUSTRALIA PARTNERS

生效日期：2019年5月10日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：12432

生效时间：2018年10月1日

牌照授权经营条件

2020年1月28日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
(v) 人寿产品包括：
(A)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(B) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（vi）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（viii）证券;
（ix)标准保证金借贷设施;
（x）退休金; 和
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
(E 人寿产品包括：
(1)人寿保险投资产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
(2) 人寿保险产品或由注册人寿保险公司发行的任何产品，且受到一项或多项法定公积金的支持;
（F）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（H）证券;
（I）标准保证金借贷设施;
（J）退休金;
面向零售和机构客户。

2013年3月4日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益包含：
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）管理投资计划的利益限于：
（B）MDA服务;
（vii）证券;
（viii标准保证金借贷设施;
（ix）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）管理投资计划的利益限于：
（2）MDA服务;
（G）证券;
（H）标准保证金借贷设施;
（A）退休金;
面向零售和机构客户。

2012年11月15日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii）退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
面向零售和机构客户。

2012年8月3日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（v）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（vi）证券;
（vii）标准保证金借贷设施;
（viii退休金;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）标准保证金借贷设施;
（H）退休金;
面向机构客户

2007年6月12日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（B）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品限于：
（1）旧的法律证券期权合约和认股权证;
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（D）证券;
面向机构客户

2007年1月8日
本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）为以下金融产品类别仅提供一般金融产品建议：
（i）管理投资计划的利益限于：
（A）仅自我管理投资计划;
（ii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（B）证券;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（B）证券;
面向机构客户

金融服务代表

名称	授权代表号	角色	生效日期
ANGUS ARCHER MASON	001258476	金融顾问
ANTHONY SMITH	000446968	金融顾问
CASHEL SUPPORT SERVICES PTY LTD	001257601	授权代表	2017年8月18日

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