基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息：
角色：证券交易商
许可证编号：11243
生效日期：1990年03月21日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2016年09月19日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员编号: 10895
生效时间：2018年11月1日
牌照授权经营条件
2019年6月4日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vi）管理投资计划的利益
（A）包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（viii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益
（1）包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融资产;
面向零售和机构客户
2018年8月23日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vi）管理投资计划的利益
（A）包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券; 和
（viii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益
（1）包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融资产;
面向零售和机构客户
2016年4月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（vi）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（vii）证券;
（viii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票或者政府已发行的或拟发行的债券;
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（F）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（G）证券;
（H）退休金;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融资产;
面向零售和机构客户
2013年2月12日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（B）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（iv）证券;
（v）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益限于：
（1）仅自我管理投资计划;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（2）人身意外保险产品，以及由注册人寿保险公司发行并由一个或多个法定基金支持的其它产品;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融资产;
面向零售和机构客户
2004年02月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（ii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（iii）证券;
（iv）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）管理投资计划的利益：
（1）仅自我管理投资计划;
（C）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（E）证券;
（F）退休金;
（c）以责任实体身份经营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划：
（A）金融资产;
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 授权代表号 | 角色 | 生效日期 |
| ADAM NASH | 000257651 | 金融顾问 | |
| ADAM NASH | 000257651 | 授权代表 | 2019年12月1日 |
| ADAM ATANLEY BRAYE | 001002428 | 授权代表 | 2019年12月1日 |
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