基本信息权限归纳一览
零售外汇权限:有
是否加入AFCA:是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
许可证编号：80077
生效日期：1994年10月24日
交易名称
名称：ANTARES EQUITIES
生效时间：2012年03月26日
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：ERNST＆YOUNG
生效时间：2003年11月12日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA)
会员编号：10792
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
2015年04月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务被称为“Antares Direct Separately Managed Accounts”;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务被称为“Antares Direct Separately Managed Accounts”;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务被称为“Antares Direct Separately Managed Accounts”;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Antares Direct Separately Managed Accounts”方案（ARSN：147 194 983），
（A）类似IDPS的计划;
（ii）仅持有以下类型财产的方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2010年11月18日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）管理投资计划的利益：
（A）投资者定向投资组合服务被称为“Aviva Direct Separately Managed Accounts”;
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品;
（B）外汇交易合约;
（C）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务被称为“Aviva Direct Separately Managed Accounts”;
（D）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益：
（1）投资者定向投资组合服务被称为“Aviva Direct Separately Managed Accounts”;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）“Aviva Investors Direct Separately Managed Accounts”方案（ARSN：147 194 983），
（A）类似IDPS的计划;
（ii）仅持有以下类型财产的方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2006年02月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（B）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户
2003年11月12日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：
（a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品;
（B）除基本存款产品外的储蓄产品;
（ii）金融衍生品;
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;
（v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（vii）退休金;
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（B）退休金;
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本存款产品外的储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约;
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）退休金;
（c）以责任实体身份运营以下种类注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的方案：
（A）金融衍生品;
（B）金融资产;
面向零售和机构客户