外汇监管查询

审计：

角色：金融牌照审计师

公司名称：LDB AUDIT SERVICES PTY LTD

生效时间：2017年10月04日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号： 12422

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件：

• 2017年4月27日

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  

    （i）金融衍生品

    （ii）外汇交易合约

    （iii）证券
  

  （b）通过以下方式进行金融产品交易
  

     （i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B） 外汇交易合约

  （c）通过以下方式进行金融产品交易

     （i）代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别

       （A）金融衍生品

       （B） 外汇交易合约

       （C）证券
  

  面向零售和机构客户

• 2011年8月1日

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  

    （i）金融衍生品

    （ii）外汇交易合约

    （iii）证券
  

  （b）通过以下方式进行金融产品交易
  

     （i）安排他人发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B） 外汇交易合约

  （c）通过以下方式进行金融产品交易

      （i）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

  （A）金融衍生品

  （B） 外汇交易合约

  （C）证券
  

  面向零售和机构客户

• 2011年2月16日

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  

    （i）金融衍生品

    （ii）外汇交易合约

    （iii）证券

  面向零售和机构客户

• 2006年10月26日

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  (a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:

   (i)存款和付款产品限于

    (A)基本储蓄产品

  (ii)金融衍生品

  (iii)管理投资计划的利益限于：

    (A)仅自我管理投资计划
  

  (iv) 证券

  (b)通过以下方式进行金融产品交易

   (i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

   (A)金融衍生品

   (B)管理投资计划的利益限于

    (1)仅自我管理投资计划
  

   (ii)代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别

    (A)存款和付款产品限于

      (1)基本存款产品

    (B)金融衍生品

    (C)证券
  

   (c)提供下列保管或存托服务

    (i)经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

  面向零售和机构客户

• 2005年7月4日

  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

  (a)提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议:

   (i)存款和支付产品限于

    (A)基本储蓄产品

   (ii)金融衍生品

   (iii)管理投资计划的利益限于

     (A)仅自我管理投资计划
  

   (iv) 证券

  (b)通过以下方式进行金融产品交易

   (i)发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

   (A)金融衍生品

   (B)管理投资计划的利益

    (1)自我管理投资计划
  

  (ii)代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别

   (A)存款和支付产品限于

    (1)基本储蓄产品

   (B)金融衍生品

   (C)证券
  

  (c)提供下列保管或存托服务

  (i)经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

  面向机构客户

金融服务代表