权限归纳一览
是否有零售外汇权限:是
是否可以容纳和控制客户资金:否
是否加入FSCS赔偿计划: 是
是否加入金融服务申诉中心FOS:是
处罚记录
| 日期 | 处罚类型 | 执行类型 |
| 2006年8月1日 | 罚款75万英镑 | FSMA |
公司个人信息
以下仅录入3条个人信息,具体请参照FCA官网详情
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| Ikica Anastasov | IXA01361 | 活跃 |
| Mark Andrew Ashton | MAA01311 | 活跃 |
| Jeffrey Michael Atherton | JMA01065 | 活跃 |
营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务。
客户资金
这家公司不能持有客户资金。 如果它有必要的要求,它可能能够控制客户的资金。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
通过授权可以控制资金。
一般情况下,该公司不可以持有或控制客户资金。但是,若公司通过授权或其他方式达成和解协议的,则可以控制客户资金。
BIPRU公司MiFID活动限制
该公司不得从事MiFID投资服务和不完全包销金融工具业务活动(MiFID附件1第A7条)
为投资提供咨询(养老金转移和退出除外)
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易)
债券
丧葬计划合同
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
政府公共证券
人寿保险
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
限于投资管理
限于已认可计划营销活动
限于不受规管的CIS营销活动
仅限于咨询活动
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内,并受限于投资类型
同意进行受监管的活动
限制
限于进行受监管的活动
安排(促成)投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资)
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易)
债券
丧葬计划合同
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
政府公共证券
人寿保险
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
仅限于交易活动
限于投资管理
限于已认可计划营销活动
限于不受规管的CIS营销活动
限于代表客户进行分销活动
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内,并受限于投资类型
安排资产保护与管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资)
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易)
债券
丧葬计划合同
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
政府公共证券
人寿保险
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型
投资交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资)
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易)
债券
丧葬计划合同
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
政府公共证券
人寿保险
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
限于投资管理
限于回购协议活动
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内,并受限于投资类型
投资交易安排
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资)
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易)
债券
丧葬计划合同
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
政府公共证券
养老保险
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
限于投资管理
限于已认可计划营销活动
仅限于交易活动
限于不受规管的CIS营销活动
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内,并受限于投资类型
投资管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户(投资)
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约(不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易)
债券
丧葬计划合同
期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)
政府公共证券
人寿保险
期权(不包括商品期权和商品期货期权)
个人养老金计划
权益投资(基于投资合约)
权益投资(证券类)
即期外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内,并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内,并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国(EEA)提供金融产品服务,建立实体办公室,运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国(EEA)受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(2) 代表客户执行订单
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(4) 投资组合管理
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
A(5) 投资建议
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(4) 与投资服务相关的外汇交易服务
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
B(7) 辅助服务
投资标的
C(1) 可转让证券
C(10)其他合同
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4) 证券衍生品
C(5) 商品衍生工具 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合同
交易/品牌名称
公司可能在同一许可下使用多个交易名称或品牌名称。 此列表显示已向我们报告的名称,但您可能需要与公司联系以了解详情。
现用名:
该类信息27条,由于数据内容太多,暂时未做同步收录,请直接在FCA官网输入该公司监管号进行查询。
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名称 | GLG Partners LP | 2000年03月06日 |
曾用名:
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| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册名称 | Clifford Chance Client 2 | 1998年5月6日 | 2000年03月06日 |
基本信息