外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：194192

生效日期：2000年05月17日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU

生效时间：2004年01月31日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：11896

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件

2009年11月04日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议：

      （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本存款产品外的储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （v）管理投资计划的利益：

        （A）投资者定向投资组合服务;

      （vi）证券; 

   （b）就以下类别金融产品提供个人金融产品建议：      

     （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品;

        （B）除基本存款产品外的储蓄产品;

      （ii）金融衍生品;

      （iii）外汇交易合约;

      （iv）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （v）管理投资计划的利益：

        （A）投资者定向投资组合服务;

      （vi）证券; 

   （c）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）管理投资计划的利益：

        （1）投资者定向投资组合服务;

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （2）除基本存款产品外的储蓄产品; 

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益：

        （1）投资者定向投资组合服务;

        （F）证券; 

   （d）提供以下保管或存托服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务;

     面向零售和机构客户

2008年04月22日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：

      （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品; 

      （ii）管理投资计划的利益限于：

        （A）仅自我管理投资计划;

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证; 

        （B）管理投资计划的利益限于：

        （1）仅自我管理投资计划; 

      （ii）代表他人申请，收购，变更或处置以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （B）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证;

        （C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的利益包括：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （E）证券; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的信托或保管服务;

     面向零售和机构客户

2005年01月25日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：

      （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品; 

      （ii）管理投资计划的利益限于：

        （A）仅自我管理投资计划; 

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行，申请，收购，变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证; 

        （B）管理投资计划的权益仅限于：

        （1）仅自我管理投资计划; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类型金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （B）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证;

        （C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的利益包括：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （E）证券;

      面向零售和机构客户。

2004年01月31日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

   （a）为以下类别金融产品提供一般金融产品建议：

      （i）存款和支付产品限于：

        （A）基本储蓄产品; 

      （ii）管理投资计划的利益限于：

        （A）仅自我管理投资计划; 

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证; 

        （B）管理投资计划的利益限于：

        （1）仅自我管理投资计划; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类型金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）基本储蓄产品;

        （B）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证;

        （C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的利益包括：

        （1）投资者定向投资组合服务; 

        （E）证券;

      面向机构客户

金融服务代表