外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限:有

是否加入AFCA:是

曾用持牌信息

角色：证券交易商

许可证编号：174740

生效日期：1998年03月16日

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：PRICEWATERHOUSECOOPERS

生效时间：2004年01月20日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号: 11724

生效时间：2018年11月1日

牌照授权经营条件：

2017年11月30日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:

   （a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇交易合约;

      （iii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;

      （v）证券;

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品; 

        （C）外汇交易合约; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：

        （A）存款和支付产品限于：

        （1）非现金支付产品;

        （B）金融衍生品;

        （C）外汇交易合约;

        （D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务; 

     面向零售和机构客户

2012年12月04日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:

   （a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇交易合约;

      （iii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;

      （v）证券;

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品

        （A）金融衍生品

        （B）外汇交易合约; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （E）证券; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务; 

     面向零售和机构客户

2010年12月24日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:

   （a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:

      （i）金融衍生品;

      （ii）外汇交易合约;

      （iii）一般保险产品;

      （iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

      （v）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;

      （vi）证券;

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品; 

        （B）外汇交易合约; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品;

        （B）外汇交易合约;

        （C）一般保险产品;

        （D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （F）证券; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务;

     面向零售和机构客户

2009年07月29日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:

   （a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:

      （i）金融衍生品仅限于：

        （A）旧法证券期权合约和认股权证;

      （ii）一般保险产品;

      （iii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      （v）证券;

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证;

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类型金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证;

        （B）一般保险产品;

        （C）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （D）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （E）证券; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务; 

    面向零售和机构客户

2008年08月19日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:

   （a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:

      （i）金融衍生品仅限于：

        （A）旧法证券期权合约和认股权证;

      （ii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务;

      （iv）证券;

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证;

        （B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （D）证券; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务

   面向零售和机构客户

2004年01月20日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括:

   （a）就以下类别金融产品提供一般金融产品建议:

      （i）金融衍生品仅限于：

        （A）旧法证券期权合约和认股权证;

      （ii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债券;

      （iii）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

      （iv）证券;

   （b）通过以下方式进行金融产品交易：

      （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证; 

      （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

        （A）金融衍生品限于：

        （1）旧法证券期权合约和认股权证;

        （B）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务; 

        （D）证券; 

   （c）提供以下保管或托管服务：

      （i）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或托管服务

   面向零售和机构客户

金融服务代表