外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：ERNST & YOUNG

生效日期：2008年3月11日

外部争端解决

机构：金融行业申诉服务机构（FICS）

会员编号：15013

生效时间：2010年03月15日

牌照授权经营条件

• 2010年7月27日

  本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

     （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

        （i）存款和支付产品限于：

          （A）基本储蓄产品;

          （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （ii）金融衍生品;

        （iii）外汇交易合约;

        （iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

        （vi）证券; 

     （b）通过以下方式交易金融产品：

        （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

          （A）金融衍生品; 

          （B）外汇交易合约; 

        （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

          （A）存款和支付产品限于：

          （1）基本储蓄产品;

          （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

          （B）金融衍生品;

          （C）外汇交易合约;

          （D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

          （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

          （F）证券;

       面向零售和机构客户

• 2008年3月11日

  本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

     （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

        （i）存款和支付产品限于：

          （A）基本储蓄产品;

          （B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

        （ii）金融衍生品;

        （iii）外汇交易合约;

        （iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

        （v）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务

        （vi）证券; 

     （b）通过以下方式交易金融产品：

        （i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：

          （A）金融衍生品; 

          （B）外汇交易合约; 

        （ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：

          （A）存款和支付产品限于：

          （1）基本储蓄产品;

          （2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;

          （B）金融衍生品;

          （C）外汇交易合约;

          （D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券;

          （E）管理投资计划的权益不包括投资者定向投资组合服务; 

          （F）证券;

        面向机构客户

金融服务代表